發(fā)布時間：2017-11-23 11:15

  本文關鍵詞：主權財富基金母國監(jiān)管法律制度研究

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【摘要】：主權財富基金（Sovereign Wealth Funds, SWFs）這一概念是美國道富銀行的經(jīng)濟學家Andrew Rozanov在2005年提出來的，但是主權財富基金的產生卻應當追溯到上世紀50年代由科威特設立的第一支主權財富基金——科威特投資局，它是科威特利用石油出口所積累的石油美元儲備所設立。雖然主權財富基金到現(xiàn)在已經(jīng)有60年的歷史，但是由于這些基金大多都是小國所設立，其掌管的資本規(guī)模不大，一直以來并沒有引起西方國家以及全世界的注意。近年來，特別是2007年由美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機以來，中國、俄羅斯等大國紛紛設立了主權財富基金，主權財富基金作為在國際金融以及投資領域的機構投資者才從默默無聞的狀態(tài)一下跳入了人們視野。 作為一國政府擁有或控制的機構投資者，主權財富基金在全球范圍內尋求投資機會，然而隨著主權財富基金的迅速發(fā)展，卻受到了越來越多的質疑與批評。雖然我們認為這些批評與質疑之中可能包含著偏見的成分，但是不得不承認某些主權財富基金本身確實存在許多不盡如人意之處，而這就需要設立母國在保持冷靜的狀態(tài)下對它的監(jiān)管法律體系的完善提出有益的探索。然而由于設立母國法治環(huán)境以及法律體系的完善程度的不同導致各國之間并沒有形成一套普適性的監(jiān)管法律制度體系，眾多母國關于主權財富基金的法律監(jiān)管處于模糊混亂的狀態(tài)。而目前從全球來看也有幾個國家關于主權財富基金的法律監(jiān)管體系較為完善，值得我們學習。 本文共分為五個部分： 第一部分“前言”。這個部分主要闡述本文的選題依據(jù)和背景情況、理論價值及實際應用意義、國內外研究現(xiàn)狀。 第二部分“主權財富基金的理論背景與概況”。第一節(jié)闡述了主權財富基金的概念，從法律特征、法律形式及法律地位三個層次闡述了主權財富基金的法律屬性，從資金來源、投資策略及設立目的角度對主權財富基金進行了大體分類；第二節(jié)主要闡述了主權財富基金的歷史與發(fā)展及其產生的國際影響。 第三部分“國外主權財富基金監(jiān)管法律制度比較研究”。這部分具體研究與分析了挪威主權財富基金與新加坡主權財富基金的概況，，并且分別從設立監(jiān)管與持續(xù)監(jiān)管兩個層面對兩國主權財富基金在監(jiān)管法律、組織治理架構、監(jiān)管機構設置、透明度、風險控制與管理及投資管理方面的措施及經(jīng)驗進行分析與總結。 第四部分“我國主權財富基金概況分析”。這部分主要闡述了我國設立主權財富基金的必要性及合理性、我國主權財富基金——中投公司的現(xiàn)狀以及我國主權財富基金面臨的外國監(jiān)管挑戰(zhàn)。 第五部分“完善我國主權財富基金監(jiān)管法律制度思考”。這部分從設立監(jiān)管及持續(xù)監(jiān)管層面出發(fā)，從健全我國主權財富基金監(jiān)管法律體系、完善我國主權財富基金組織治理架構、完善我國主權財富基金監(jiān)管機構設置、適度提高我國主權財富基金的透明度、完善我國主權財富基金風險控制管理機制、為我國主權財富基金建立科學、合理的投資制度的角度提出了我國主權財富基金監(jiān)管法律制度的思考。
【學位授予單位】：中國海洋大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D996

【參考文獻】

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本文編號：1218264