發(fā)布時(shí)間：2018-02-25 21:17

  本文關(guān)鍵詞： 美國(guó) 洗錢風(fēng)險(xiǎn) “風(fēng)險(xiǎn)為本” 反洗錢監(jiān)管體系　出處：《武漢金融》2017年07期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：2012年,反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)頒布了《反洗錢監(jiān)管新40條》,提出國(guó)家"風(fēng)險(xiǎn)為本"反洗錢監(jiān)管體系指導(dǎo)綱要,形成了當(dāng)前國(guó)際反洗錢監(jiān)管主流理念。本文系統(tǒng)分析了美國(guó)國(guó)家"風(fēng)險(xiǎn)為本"反洗錢監(jiān)管體系的構(gòu)建目標(biāo)、形成歷程及主要特征,總結(jié)了FATF專家組互評(píng)估報(bào)告的主要結(jié)論,并借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn),提出應(yīng)加強(qiáng)中國(guó)國(guó)家洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)有效性,完善中國(guó)國(guó)家"風(fēng)險(xiǎn)為本"反洗錢監(jiān)管體系建設(shè)路徑,推動(dòng)中國(guó)金融業(yè)主動(dòng)融入國(guó)際反洗錢監(jiān)管,穩(wěn)健推動(dòng)人民幣國(guó)際化,有效維護(hù)國(guó)家利益。
[Abstract]:In 2012, the Financial Action Task Force on money laundering (FATF) promulgated the New 40 regulations on Anti-Money-Laundering Supervision, proposing the guiding outline of the country's "risk-based" anti-money laundering regulatory system. The main idea of international anti-money laundering supervision has been formed. This paper systematically analyzes the construction target, formation process and main characteristics of the "risk-based" anti-money laundering regulatory system in the United States, and summarizes the main conclusions of the FATF expert group's mutual evaluation report. Drawing lessons from the experience of the United States, this paper puts forward that the effectiveness of China's national money laundering risk assessment system should be strengthened, the construction path of China's "risk-based" anti-money laundering regulatory system should be improved, and the Chinese financial industry should be actively integrated into international anti-money laundering supervision. We will steadily promote the internationalization of the RMB and effectively safeguard our national interests.
【作者單位】： 西南交通大學(xué);
【分類號(hào)】：F837.12

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 侯合心;張思;;反洗錢監(jiān)管模式的國(guó)際比較與借鑒[J];財(cái)經(jīng)科學(xué);2011年05期

2 ;反洗錢監(jiān)管將擴(kuò)至證券保險(xiǎn)業(yè)[J];金融電子化;2005年10期

3 查宏;;以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的反洗錢監(jiān)管——英國(guó)金融服務(wù)局的實(shí)踐[J];福建金融;2008年12期

4 中國(guó)人民銀行西安分行課題組;鄭鋒;;反洗錢監(jiān)管理念探析[J];西部金融;2008年06期

5 周世成;張亦春;;基于委托代理視角的我國(guó)反洗錢監(jiān)管[J];浙江金融;2008年09期

6 王文利;李斌;;網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下反洗錢監(jiān)管的難點(diǎn)與對(duì)策[J];商業(yè)經(jīng)濟(jì);2009年02期

7 殷官林;;風(fēng)險(xiǎn)為本原則:反洗錢監(jiān)管理念的創(chuàng)新與應(yīng)用[J];西部金融;2009年01期

8 邊維剛;黃雪柳;;反洗錢監(jiān)管協(xié)調(diào)與合作問(wèn)題[J];上海金融;2009年02期

9 朱米均;;基層央行反洗錢監(jiān)管困境與路徑選擇[J];海南金融;2009年05期

10 童文俊;;香港反洗錢監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)與啟示[J];武漢金融;2009年06期

相關(guān)會(huì)議論文 前1條

1 張瑩;;內(nèi)地與香港證券業(yè)反洗錢監(jiān)管比較[A];第三屆全國(guó)軟件測(cè)試會(huì)議與移動(dòng)計(jì)算、柵格、智能化高級(jí)論壇論文集[C];2009年

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前10條

1 記者 胥會(huì)云;央行將強(qiáng)化對(duì)支付機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管[N];第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào);2012年

2 記者　上官衛(wèi)國(guó);證券保險(xiǎn)業(yè)將納入反洗錢監(jiān)管[N];中國(guó)證券報(bào);2005年

3 ;反洗錢監(jiān)管范圍將擴(kuò)大到證券保險(xiǎn)業(yè)[N];財(cái)會(huì)信報(bào);2006年

4 宋焱;中國(guó)金融業(yè)反洗錢監(jiān)管受到肯定[N];金融時(shí)報(bào);2008年

5 姜風(fēng)旭;新西蘭以風(fēng)險(xiǎn)為本反洗錢監(jiān)管的啟示[N];金融時(shí)報(bào);2012年

6 韓晨 記者 李華;我市與臺(tái)州建立跨區(qū)域反洗錢監(jiān)管協(xié)作機(jī)制[N];贛南日?qǐng)?bào);2014年

7 郭鳳琳;反洗錢監(jiān)管將擴(kuò)至特定非金融業(yè)[N];中國(guó)證券報(bào);2007年

8 歐陽(yáng)潔;我國(guó)將進(jìn)一步擴(kuò)大反洗錢監(jiān)管范圍[N];人民日?qǐng)?bào);2007年

9 郭鳳琳;研究將非金融業(yè)納入反洗錢監(jiān)管[N];中國(guó)證券報(bào);2007年

10 人民銀行西安分行反洗錢課題組;風(fēng)險(xiǎn)為本原則在反洗錢監(jiān)管工作中的應(yīng)用研究[N];金融時(shí)報(bào);2008年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前2條

1 甘力;我國(guó)反洗錢監(jiān)管有效性研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2011年

2 魏萊;反洗錢監(jiān)管體系與檢測(cè)方法研究[D];湖南大學(xué);2011年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 劉捷;宏觀審慎視角下我國(guó)反洗錢監(jiān)管思路與對(duì)策研究[D];西南交通大學(xué);2014年

2 唐壹;博弈論視角下的互聯(lián)網(wǎng)金融反洗錢監(jiān)管研究[D];西南交通大學(xué);2016年

3 郭建勇;中國(guó)反洗錢監(jiān)管機(jī)制研究[D];復(fù)旦大學(xué);2009年

4 蔣文;我國(guó)反洗錢監(jiān)管問(wèn)題研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2009年

5 段麗疆;我國(guó)銀行業(yè)反洗錢監(jiān)管機(jī)制問(wèn)題與對(duì)策研究[D];西南交通大學(xué);2011年

6 羅凡;基層央行對(duì)金融業(yè)反洗錢監(jiān)管問(wèn)題的研究[D];廣西大學(xué);2012年

7 王姍姍;美國(guó)金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管分析[D];吉林大學(xué);2013年

8 涂艷琳;銀行風(fēng)險(xiǎn)為本反洗錢監(jiān)管對(duì)策研究[D];華中科技大學(xué);2012年

9 胡文彬;中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢監(jiān)管對(duì)策研究[D];安徽大學(xué);2014年

10 吳蘇林;風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢分類監(jiān)管研究[D];湖南大學(xué);2010年

，

本文編號(hào)：1535177