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農村環(huán)境污染的科斯談判難題研究

發(fā)布時間:2016-05-10 15:23

第一章  導言


第一節(jié)  選題背景

改革開放以來,伴隨著偏向城市的快速工業(yè)化和城市化進程,農村地區(qū)的環(huán)境污染問題日益嚴重。諸如“城市霧霾”、“地下水污染”、“癌癥村”等此類詞匯頻繁進入普通人的話語體系中。在廣大農村地區(qū),農民無以顧及產品質量與環(huán)境安全而過度使用農藥化肥;很多農村禽畜養(yǎng)殖戶對周邊空氣、水土造成程度不同的污染;以至于“中國差不多 1 億 5000 千畝耕地遭到污染,約 1/4 的土地不健康”,等等。農村地區(qū)的水土、空氣污染給當地居民帶來不便甚至生命健康威脅。農村地區(qū)的環(huán)境問題不僅激起人們對周邊環(huán)境的關切,也使人們對那些曾經渴望的能夠生產綠色食品、發(fā)展生態(tài)旅游的農村生活環(huán)境產生疑慮。

農村環(huán)境污染的嚴峻態(tài)勢并沒有引起理論層面的深入和系統(tǒng)地關注、研究和問題的有效解決,農村環(huán)境污染存在持續(xù)累積的基本態(tài)勢。在西方主流的經濟學看來,農村環(huán)境污染屬于公地悲劇或者信息稀缺的問題,甚至于被認為是農民短視和有悖道德的行為。但實踐表明,簡單地依靠信息公開和倫理道德的手段,則很難解決這些問題。因為,就問題產生的深層機理來看,環(huán)境污染并非如此簡單明了并且易于解決。國內專家學者和有關環(huán)境保護的政府官員對農村環(huán)境污染問題的研究和對策不少,但仍處于初始階段。并且問題是,研究者不能為了發(fā)現(xiàn)一個或幾個導致農村環(huán)境污染問題的現(xiàn)象作為原因,相應地提出幾個對策就能夠解決整個的問題;也不能基于西方主流經濟學而進行經驗主義分析就能適應極具特殊性的中國農村問題。我們亟待探討和解決的問題是:中國農村環(huán)境污染持續(xù)累積的內在機制。

眾所周知,一張化學試紙檢測不了錯綜復雜的經濟社會關系。由于超出自然承載力的環(huán)境污染問題的根源仍在于經濟層面,環(huán)境污染問題還需要從經濟學等社會學科的技術和視域進行研究,解決問題的途徑主要地依賴經濟手段。從主流經濟學的研究范式來看,環(huán)境污染是由于企業(yè)或個人,在資本逐利動機的驅使下,為了追求利潤或利益最大化,將原本就應當由自己承擔的私人成本如治污成本或減少污染排放的成本轉嫁給社會或他人。從經濟關系上看,這種將私人成本外部化給社會或他人而不承擔或者減少承擔自己的成本或責任的行為,其實質就是一種利潤(或利益)分配和成本分攤的再分配過程。對于那些不能夠將私人成本向外轉嫁的情形而言,外部性就成為一種利益再分配的工具,即只要能夠通過向外排污,就能夠獲得增加凈收益或減少成本的利益,但是他們并不能從倫理道德層面來顧及對環(huán)境造成不可逆的破壞的行為。這就成為一種雖然損人但是利己的悖德行為。在追求經濟利益最大化的激勵下,將擴大生產和增加向外部轉嫁成本的理性選擇作為獲得更多利潤或減少虧損的重要途徑。如果立法者尚且不能理清這一經濟實質及其內在的規(guī)律,其所立法律法規(guī)恐怕也難以發(fā)揮其效。

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第二節(jié)  研究意義

一、理論意義

本文基于“立足實踐、解決問題”的基本原則,承認并堅持經濟社會行為主體異質性這一分析基礎,重點探討農村環(huán)境污染問題的形成原因、機制及破解途徑。本研究在理論上有以下 4 點意義:

1、本文堅持“問題導向”和“客觀公正”的實踐主義原則,基于行為主體異質性及其動態(tài)演進的基于事實,討論在財產權利交易中相對弱勢的群體傾向于選擇以利益替代道德的悖德行為這一分析基礎。在此基礎之上,論文研究了不同行為主體(農民、企業(yè)和政府)在農村環(huán)境污染中的利益博弈機制,這不同于具有同等談判能力的行為主體假定下的理論體系,有研究方法上的創(chuàng)新。

2、相對環(huán)境與收入分配之間的倒 U 曲線(Kuznets,1955)這種外生性和描述性的相關關系的傳統(tǒng)研究范式而言,本文將把經濟社會中的貧困、不平等和農村環(huán)境污染問題內在地聯(lián)系在一起,相對更為系統(tǒng)地探討產生此類問題的內生性邏輯關系,為系統(tǒng)性解釋和有效解決實踐難題提供不同的思路和見解。

3、本文改變傳統(tǒng)的基于政府主導下自上而下的對策論的研究范式,而是基于經濟中微觀主體自下而上的激勵約束機制的分析,對中國農村環(huán)境污染及其治理的內在機制進行探討,從而擺脫就事論事、缺乏整體性和系統(tǒng)性研究的缺陷,從而有助于發(fā)現(xiàn)更好地符合實踐要求的對策建議。

4、本文研究農民與政府、農民與企業(yè)之間所存在的不對等的談判或交易關系,探索農民、企業(yè)和政府在治理農村環(huán)境污染中的利益協(xié)調機制,論證了“賦予農民更多財產權利”和“建設生態(tài)文明”兩者之間的內在統(tǒng)一性,為進一步的經濟社會改革實踐提供理論支撐。

二、實踐意義

本文基于城鄉(xiāng)差距背景下農村環(huán)境污染擴散的態(tài)勢,以談判能力作為研究視角,研究農村環(huán)境污染的經濟機制、治理的制度體系與解決路徑。這將對改善農村環(huán)境質量,提高農民收入和生活水平,確保農業(yè)生產與糧食安全,推動中國財政體制改革、環(huán)境倫理道德及法制的建設,實現(xiàn)城鄉(xiāng)環(huán)境一體化協(xié)調發(fā)展具有重要的促進作用,也有助于促進不同地區(qū)在更多層面上的統(tǒng)籌和協(xié)調發(fā)展。

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第二章  科斯談判難題研究方法的選擇


第一節(jié)  實證經濟學的偏誤

一、實證經濟學概述

在研究錯綜復雜的現(xiàn)實經濟問題時,研究者對假設前提的選擇和對論據的過濾成為實證經濟學的起點。實證分析的這種選擇性存在客觀性問題和由此延伸的公正性問題,體現(xiàn)在由理論的狹隘性、邏輯謬誤和碎片化三個方面的問題及其所掩蓋的對特殊利益關切;而且作為一種分析工具,數理分析與經驗檢驗并不能解決這些問題,而只是放大問題的嚴重性。通過對均衡與非均衡分析的比較分析,發(fā)現(xiàn)這種具有選擇性的“實證”方法,在事實上缺失了客觀的求實精神與公正的價值訴求。實證主義應以客觀公正的價值取向與探究真理的精神,不惟形式化與經驗至上,方能建構適應實踐真正所需的方法與理論體系。

實證經濟學認為,經濟研究原本就不應該受到基于研究者主觀價值判斷的偏見的影響,而是應當“客觀”地研究經濟問題,從而得出無主觀偏誤的“科學”結論;谶@種價值選擇的“實證分析”通常以邏輯實證分析與經驗檢驗這兩個既相互關聯(lián)又相互補充的方法應用于同一項研究中,并且已成功地取得主流和顯著的地位。然而,不少研究者們對實證分析的無主觀偏誤的實證精神與效果存在疑慮。比如,蘇振華、鄒方斌(2007)認為實證經濟學的方法相對于其研究的對象的復雜性而言存在諸多局限,并強調實證分析的價值在于實證研究的現(xiàn)實性與實踐意義;趙志君、張文中(2012)認為宏觀經濟模型的理論局限與邏輯錯誤源于完全競爭性假定條件,而引入行為主體的異質性在解決理論與實證中的困境具有重要作用;斯蒂格利茨(2013)的近作令人驚奇且清醒地意識到,一向以客觀、公正、僅回答“是什么”的實證經濟學及其從業(yè)者都存在維護既得利益、過度宣揚市場效率至上并掩蓋通過權利租金而侵占他人利益的不平等的事實;張屹山(2013)對“資源—權力—分配—資源”這一利益分配的分化態(tài)勢進行了基礎性研究,也印證經濟學的“實證”研究在事實上缺失客觀與公正性;等等。

通過對既有文獻的梳理與整合,我們發(fā)現(xiàn),就“實證研究”的一般過程而言,因研究者的利益關切或偏好而在實證分析過程中存在選擇性,主要表面在理論的假設前提、邏輯推理的條件以及論據的選擇性,其結果不僅僅存在研究的碎片化問題,而且也使得數理分析工具的形式化和經驗檢驗均不能規(guī)避實證主義的偏誤問題。從中還可以發(fā)現(xiàn),實證的客觀公正的精神缺失問題并未引起研究者的充分關注,相反大量地使用這種分析方法,不僅對實踐產生誤導,也不能解決實踐中的諸如環(huán)境污染、農村的貧困落后及農村環(huán)境污染等難題。而上述這些問題正是發(fā)展中國家所要面臨的棘手難題,因此我們還需要認真對等理論與實踐的相符的問題。

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第二節(jié)  方法的差異與理論的分歧、分流

基于以上分析我們可以看到,由于受到對利益關切的影響,實證分析在面對同樣的一個真實的經濟世界時,必將對所要研究的領域進行選擇性安排,以便于得出預期的結論與目標。然而研究目標卻誤導和扭曲實證的研究過程,這必將扭曲實證主義的求實精神。

人們在進行經濟研究時,總體上存在兩種基本對立的判斷:均衡與非均衡。圍繞這兩類判斷,人們在理論的假定與前提、動態(tài)研究的期限、數理、邏輯與統(tǒng)計方法、利益關切點、對策等方面存在截然不同的選擇,當然這也將對研究者本人也帶來不同的際遇。但是令人難以理解的是,理論研究呈現(xiàn)出分裂態(tài)勢。而正如理論家們所斷言的那樣,理論研究的分裂是對社會群體之間的分化的一種反映;而且,這種分裂的理論自然地以各自的方式和不同的程度影響著實踐和利益的分配。

農村環(huán)境污染的科斯談判難題研究

我們對理論研究的兩種基本選擇的比較分析為例(如圖 2),,以比較的視角來展示選擇性對實證研究的作用和影響。該描繪了社會科學與社會實踐的關系的演化態(tài)勢,即基于同經濟世界,竟能“實證”出不同的理論體系,在實踐中突出地表現(xiàn)為基于不同階級、階層及政治立場而提出不同的理論學說、觀點及為之服務的研究范式;并且,這種具有預見性選擇性使得實證研究路徑存在著失衡的循環(huán)圈,即多元化的經濟社會實踐推動著非對等的研究隊伍與理論體系。實證主義研究范式存在顯著的實證精神愈加缺失的態(tài)勢的問題。

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第三章  科斯談判難題的邏輯起點:異質主體.................35

第一節(jié)  實踐中的異質主體 ....................35

一、學界對行為主體異質性的態(tài)度......................35

二、對異質主體應持有的態(tài)度..............36

第四章  科斯談判難題的微觀基礎:異質主體的悖德行為.................54

第一節(jié)  悖德行為的具體與抽象................54

一、實踐中的悖德行為.................54

二、經濟學對異質主體悖德行為的基本態(tài)度.............55

三、悖德行為背后的經濟規(guī)律...................55

第五章   科斯談判難題的理論拓展:農村環(huán)境污染的市場選擇..................65

第一節(jié)  科斯談判的效率性及其必要條件.................66

第二節(jié)  科斯談判難題驅動農村環(huán)境污染“深化”....................68

一、要素價格扭曲誘發(fā)農村資源環(huán)境濫用....................68

二、資本的逐利邏輯加劇農村環(huán)境壓力..................70


第八章  破解中國農村環(huán)境難題的條件與架構


第一節(jié)  概述

1989 年聯(lián)合國強調環(huán)境污染的主要原因是無法長久維持的大量生產和過度消費的市場機制與利益至上的資本法則,世界各國政府必須要面對這一模式和調整;因為貧困與不平等及環(huán)境污染與退化息息相關,要著力解決貧窮與不平等的問題,以便于緩解全球的生態(tài)環(huán)境危機。就市場與政府的關系而言,保護生態(tài)環(huán)境,既是現(xiàn)代國家或政府的責任,也是在維護公民的基本權利。

然而,在市場方面,資本的逐利本性是環(huán)境污染的內在驅動力。在環(huán)境污染這個問題上,人們不會不知道他們外部化私有成本的嚴重后果;然而人們正處于其中的經濟社會,卻缺乏阻止其為禍環(huán)境的動機和行為,使其陷入“一邊受其虐,一邊助其虐”這種“囚徒困境”式的利益博弈的困局。這種個體理性促成整體非理性的制度激勵,原因在于資本本身所內含的社會生產與分配關系的內在決定性。

在政府方面,人們在面對作為市場失靈的環(huán)境污染問題時,更傾向于嚴厲地批評政府的“不作為”甚至“胡作非為”,并不斷地從政治和行政層面給政府及其職員進行施壓,卻忽視或回避了環(huán)境污染問題的本源問題,這才是問題的關鍵之所在。事實上,農村環(huán)境污染的普遍性和持續(xù)性表明,環(huán)境問題并不是“外在于”而是“內生于”經濟政治體系,是相關主體利益分配扭曲下的一種短期均衡性選擇。有效地解決該問題的出路在于,在維護合法財產權利的獨立性的前提下,再平衡各行為主體之間不對等的利益博弈關系,校正那些扭曲經濟行為的激勵機制。就當前而言,重視弱者、尊重法律制度是預防和解決農村環(huán)境污染問題的基本原則。

特別是發(fā)展中國家,在非均衡發(fā)展的經濟政治背景之下,經濟社會對城鄉(xiāng)二元化的利益分配機制進行校正和再平衡才是解決農村環(huán)境問題的核心和基礎之所在。經濟社會應對農村環(huán)境污染問的思路和對策至少應當包括財產分配、權力平衡和制度供給等多個層面,借以實現(xiàn)科斯談判機制在化解農村環(huán)境污染問題上的效率與公平。

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第九章  主要結論及展望


第一節(jié)  主要結論

特殊的國情需要特殊的理論與方法。在西方主流理論與中國實踐嚴重脫節(jié)的情況下,我們不僅重新思考了主流經濟學的實證主義研究方法及其范式在中國具體背景條件下所存在的內在的缺陷和不足;并且實現(xiàn)了問題導向和全面、客觀地研究現(xiàn)實問題的環(huán)境經濟學的研究方法論;并基于此,將市場行為主體之間的異質性視為新常態(tài),從而在存在異質性主體之間不對等的交易關系下,探討分配的扭曲性及其不平等的長期持續(xù),這種結果為私人成本的外部化提供了邏輯基礎,也為相對弱勢群體選擇悖德行為提供了激勵的條件;最終,給理性的行為主體在污染農村環(huán)境問題上,提供理性行動的內在邏輯。

本論文的核心觀點是,包括自然人在內的不同行為主體在存在行為能力與理性程度上的差距或稱為異質性的前提下,他們之間的談判與交易存在收入分配與成本分攤上的系統(tǒng)性的外部性,這是一個與道德不甚相關但歸根結底卻是經濟問題的內在性問題。解決像農村環(huán)境污染這種外部性,應當是一個涉及經濟、政治、社會、文化以及法律法規(guī)、倫理道德等諸多領域的具有復雜性和系統(tǒng)性的大問題。

本文的主要結論及對策包括:

1、占據主流地位的經濟學實證主義研究方法,由于其基于唯心論和功利主義傳統(tǒng)而很難具有所謂的普適性。特別地,差異化的政治經濟背景和條件影響傳統(tǒng)經濟理論中的“公地悲劇論”與“信息稀缺論”在解釋和解決中國農村環(huán)境問題時的有效性。不管是市場失靈,政府失靈,還是制度失靈,這些論點盡管揭示了失靈本身與包括農村在內在環(huán)境污染問題的相關性,甚至存在著不同程度上的邏輯關系。但是由于失靈論者都選擇了將失靈的主體作為外生性變量來看待,他們卻并沒有去研究為什么會失靈?或者說是什么內在的因素決定市場和(或)政府失靈這樣的問題。雖然西方主流的經濟學范式基于完美市場的“參照”下提出“真實”經濟世界的“不完全市場”的分析思路,然而只不過是將市場不完全性歸咎于極具中性含義和具有“隨機性”分布的信息和不確定性。主流經濟學的這種擅長于描述性分析的所謂實證主義的分析范式,無論如何也是不能夠清楚地解釋和有效地解決有關貧困、不平等及可持續(xù)發(fā)展等難題的內生性和持續(xù)性的。

2、特殊的國情使中國農村地區(qū)的環(huán)境污染獨具特征。中國農村環(huán)境污染的內在激勵條件是,城鄉(xiāng)二元結構促使城市與工業(yè)將污染轉移到農村;農地產權的分置弱化了農民環(huán)保動力并使污染環(huán)境成為他們的理性選擇;國家財政分權體制與政治集中體制對地方政府行為的扭曲與農村環(huán)境監(jiān)控功能的弱化,未能形成有效監(jiān)控農村環(huán)境污染的約束力量而放任農村環(huán)境污染的持續(xù)累積。

參考文獻(略)




本文編號:43670

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