第一章  緒論

1.1.  研究背景及意義

近年來，隨著中國電力行業(yè)的不斷發(fā)展，電網(wǎng)建設(shè)力度不斷加大。輸電電壓等級不斷提高，輸電距離不斷增長，輸電容量不斷擴大，輸電方式由交流輸電為主導(dǎo)轉(zhuǎn)化為交直流輸電共同發(fā)展。

從電力行業(yè)的自身特點來看，電力設(shè)備、電力材料等電力物資在電網(wǎng)建設(shè)過程中發(fā)揮著重要作用。無論是發(fā)電廠、變電站、輸電線路等電力基礎(chǔ)設(shè)施，還是電力實驗室、電力檢修大廳等電力生產(chǎn)科研場所，都需要質(zhì)量過硬的各類物資作為硬件基礎(chǔ)，以保證其安全、可靠、穩(wěn)定地運轉(zhuǎn)。同時，電力物資的采購水平還決定了電力項目的建設(shè)成本，從而直接影響了電力企業(yè)的經(jīng)濟效益。因此，加強電力項目采購物資的管理和風(fēng)險控制，不僅有利于降低電力項目成本、提高電力企業(yè)經(jīng)濟效益；而且有利于保障電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運行，保證供電安全可靠，對電力企業(yè)具有重要戰(zhàn)略意義。

NK 公司是一家電力技術(shù)公司，負責(zé)提供電力項目建設(shè)運營方面的技術(shù)支持與技術(shù)服務(wù)，開展電力核心技術(shù)研發(fā)，承擔電力重大課題的研究與實施。承擔電網(wǎng)安全穩(wěn)定評估、系統(tǒng)安全運行評估與仿真分析、電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計和技術(shù)咨詢服務(wù)、交直流輸電項目的系統(tǒng)集成及科研示范工程項目建設(shè)等業(yè)務(wù)。主要經(jīng)營范圍包括電力科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)備制造、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)監(jiān)督、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)標準（規(guī)程、規(guī)定）編制、設(shè)備監(jiān)造、調(diào)試及系統(tǒng)集成以及國際國內(nèi)技術(shù)交流與合作等。自成立以來，共承擔 600 多項科技項目，累計申請專利 98 項，在交直流互聯(lián)電網(wǎng)安全穩(wěn)定分析、安穩(wěn)系統(tǒng)策略研究、直流輸電工程關(guān)鍵技術(shù)研究與自主化實施、電網(wǎng)仿真技術(shù)研究等領(lǐng)域方面取得了豐碩成果，多次獲得國家級、省部級電力技術(shù)獎項。

2014 年，NK 公司啟動 CX 項目，建設(shè)綜合電力實驗室，配置實驗設(shè)備，以滿足公司不斷擴大的科學(xué)研究需求，為公司日益壯大的業(yè)務(wù)做好硬件儲備工作。CX 項目建設(shè)總規(guī)模為 1900 平方米，總投資為 6967.58 萬元，包含電力自動化等三個實驗室。因?qū)嶒炇彝两ㄖ黧w工程已經(jīng)建設(shè)完畢，故本項目僅為二次裝修，包括給排水及消防滅火設(shè)施、通風(fēng)空調(diào)及實驗設(shè)備安裝，無土建主體建設(shè)。

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1.2.  國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.2.1 國外研究歷程

自上世紀三十年代萌芽以來，風(fēng)險管理理論不斷發(fā)展，逐步成為了一門特有的學(xué)科，并不斷在各個領(lǐng)域進行實踐及普及。在發(fā)達國家中，風(fēng)險管理理念已經(jīng)成功滲入每個行業(yè)，很多大型企業(yè)都設(shè)置了獨立的部門從事風(fēng)險管理研究工作；專門從事風(fēng)險分析管控的風(fēng)險決策顧問或風(fēng)險評估專家也在企業(yè)中廣受歡迎。

國外學(xué)者對項目物資采購風(fēng)險的研究涉及各行各業(yè)，并且由定性分析逐步發(fā)展為定量分析。其中對于風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價體系的研究在總體研究內(nèi)容中所占比例最大。

2002 年，Mohan R Manavazhi 和 Dinesh K. Adhikari 研究發(fā)現(xiàn)在道路建設(shè)項目中物資供應(yīng)中斷是導(dǎo)致項目不能按時完成的主要原因之一。他們提出，物資管理工作是道路建設(shè)公司自身管理工作的重要環(huán)節(jié)，直接影響著公司所承接項目的成本、質(zhì)量及利潤額度，在開展項目風(fēng)險管理工作時，應(yīng)充分考慮對物資進行風(fēng)險管理，統(tǒng)一作出安排和規(guī)劃，以便保障項目實施成本、進度和質(zhì)量。

2003 年，Dr David R Rink 和  Dr Harold W Fox 在研究公司戰(zhàn)略目標過程中，提出了進行采購管理的觀點，認為在實現(xiàn)公司發(fā)展目標的過程中，采購管理發(fā)揮著巨大作用；同時，他們還通過研究產(chǎn)品生命周期的變化階段，介紹了采購風(fēng)險應(yīng)對的不同策略。他們所提出應(yīng)建立制定采購計劃、審查供應(yīng)商資格、審查合同文本、簽訂合同、驗收物資、支付物資款項等步驟均相分離的采購風(fēng)險控制制度；建立供應(yīng)商資格審查及評價體系等等。采購風(fēng)險控制策略的提出，使采購風(fēng)險的研究不止停留于識別，而進一步達到了風(fēng)險控制層面。

2003 年，Daniel Baloi 和 Andrew D. F. Price 對項目成本控制中存在的風(fēng)險開展了分析，從業(yè)者經(jīng)常依靠自身經(jīng)驗和主管感受進行風(fēng)險控制，這樣的管理方式較為主觀，極大程度影響了管理措施的準確性和全面性，因此應(yīng)該研究探索客觀的、科學(xué)的風(fēng)險管理方式，例如運用數(shù)學(xué)模型來進行風(fēng)險管理。在這個時期，采購風(fēng)險管理由依靠個人直覺、主觀臆斷和歷史經(jīng)驗來進行風(fēng)險控制，漸漸轉(zhuǎn)變?yōu)檫\用科學(xué)的系統(tǒng)化知識進行采購風(fēng)險識別、評價和控制等工作。越來越多的學(xué)者開始使用系統(tǒng)化的管理學(xué)知識、理論、模型研究采購風(fēng)險管理和控制。

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第二章  CX 項目采購分析及風(fēng)險識別與評估模型

2.1 CX 項目背景介紹

2.1.1  建設(shè)背景

NK 公司于 2004 年初成立，是一家電力技術(shù)公司，專門從事基礎(chǔ)性、前瞻性的電力核心技術(shù)研究開發(fā)，對外承接技術(shù)研發(fā)、仿真測試、工程調(diào)試、技術(shù)咨詢和培訓(xùn)等業(yè)務(wù)。

NK 公司已建成多個具有國際領(lǐng)先水平的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺，在承擔重大科技項目、制定行業(yè)標準、申請專利等方面處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。累計承擔國家級科技項目 11 項。截止到目前為止，共申請專利 98 項，已獲得授權(quán) 35 項，多次獲得國家科學(xué)技術(shù)進步獎、中國電力科技獎及各類省部級獎勵。

隨著公司的迅速發(fā)展，NK 公司面臨著現(xiàn)有平臺不能滿足公司科研需要的問題。根據(jù)公司發(fā)展的實際需求，NK 公司決定建設(shè)生產(chǎn)科研綜合基地，力求打造一個具有國際領(lǐng)先水平的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺。NK 公司生產(chǎn)科研綜合基地的建設(shè)目標主要是實現(xiàn)三方面功能：一是加大人才引進力度，建成培育一流科研人才的聚集高地；二是加快科技創(chuàng)新，建設(shè)引領(lǐng)科技創(chuàng)新的科研平臺；三是推進管理創(chuàng)新，打造科學(xué)運行機制的人才特區(qū)。

2.1.2  建設(shè)方案

CX 項目建設(shè)總規(guī)模為建設(shè)總規(guī)模為 1900 ㎡，總投資為 6967.58 萬元，系 NK 公司生產(chǎn)科研綜合基地的一個功能區(qū)。項目共建設(shè)電力自動化實驗室、電力電子實驗室、智能電網(wǎng)實驗室等三個實驗室。上述實驗室土建主體工程均已于生產(chǎn)科研綜合基地一期工程建設(shè)完畢，因此，本期項目僅為二次裝修，包括給排水及消防滅火設(shè)施、通風(fēng)空調(diào)及實驗設(shè)備安裝，無土建主體建設(shè)。

CX 項目實驗室面積和投資金額如下：

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2.2 CX 項目采購過程分析

按照 CX 項目采購全生命周期，對 CX 項目采購過程進行 WBS 分解（圖 2-1），其工作內(nèi)容可分為采購前準備、采購實施中、采購?fù)瓿珊笕齻�階段。

作為 NK 公司下屬項目，CX 項目的采購工作均在 NK 公司采購平臺上進行，遵守NK 公司的采購制度，履行 NK 公司的采購流程。圖 2-2 為 CX 項目的采購流程圖。

其中，流程節(jié)點 10 至 80 對應(yīng) WBS 分解中“采購前準備”階段，流程節(jié)點 90 至240 對應(yīng) WBS 分解中“采購實施中”階段，流程節(jié)點 250 和 260 對應(yīng) WBS 分解中“采購?fù)瓿珊蟆彪A段。下面，依次對 CX 項目采購過程的三個階段進行介紹。

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第三章  CX 項目采購風(fēng)險識別與分析 .................... 25

3.1 CX 項目采購風(fēng)險識別 ................ 25

3.1.1 CX 項目采購風(fēng)險識別過程.................. 25

3.1.2  采購前準備風(fēng)險............. 26

第四章  CX 項目采購風(fēng)險評估 ....................... 34

4.1 CX 項目采購風(fēng)險評估指標權(quán)重分析 ................... 34

4.1.1  構(gòu)建采購風(fēng)險層次分析結(jié)構(gòu)模型 ............. 34

第五章  CX 項目采購風(fēng)險管理建議 .......................... 42

5.1 CX 項目采購風(fēng)險應(yīng)對策略 ............................. 42

5.1.1  風(fēng)險應(yīng)對策略簡述 ....................... 42

5.1.2 CX 項目采購風(fēng)險應(yīng)對策略的選擇................ 42

第五章  CX 項目采購風(fēng)險管理建議

5.1 CX 項目采購風(fēng)險應(yīng)對策略

5.1.1  風(fēng)險應(yīng)對策略簡述

常用的風(fēng)險應(yīng)對策略分為預(yù)防、降低、轉(zhuǎn)移和接受四種。以下是四種策略的簡要介紹：

1、風(fēng)險預(yù)防：在損失發(fā)生前，消除或減少可能引發(fā)損失的各種因素，以減小損失發(fā)生的可能性及損失程度。

2、風(fēng)險降低：通過采取控制措施，將因風(fēng)險事件帶來的不利后果和可能性降低到一個可以接受的范圍。

3、風(fēng)險轉(zhuǎn)移：當風(fēng)險事件發(fā)生時，轉(zhuǎn)移部分損失到有能力承受的主體上。前提是必須讓承擔風(fēng)險者得到相應(yīng)的回報，并且其有能力承受此種風(fēng)險。常見的風(fēng)險轉(zhuǎn)移模式有業(yè)務(wù)分包、購買保險、通過代理商購買進口設(shè)備等等。

4、風(fēng)險接受：不采用任何措施干涉風(fēng)險發(fā)生的可能性和其帶來的影響。

項目管理者在進行風(fēng)險應(yīng)對策略選擇時需關(guān)注：（1）應(yīng)在項目風(fēng)險識別及評估的基礎(chǔ)上，根據(jù)各項風(fēng)險不同的重要程度選擇不同的應(yīng)對策略。（2）應(yīng)將采取措施后剩余的風(fēng)險控制在可接受范圍。（3）應(yīng)選擇對業(yè)主方就有可操作性的風(fēng)險應(yīng)對策略。（4）選擇風(fēng)險策略時應(yīng)充分考慮項目成本和效益。（5）選擇策略時應(yīng)避免人為偏好因素，防止出現(xiàn)因個人偏好導(dǎo)致項目效益損失。

在上述關(guān)注點中，最重要的是根據(jù)不同風(fēng)險等級選擇不同的應(yīng)對策略，考慮到項目運營成本，項目管理者應(yīng)根據(jù)風(fēng)險可能產(chǎn)生的后果和影響程度來決定選擇何種風(fēng)險應(yīng)對策略。如果潛在損失遠大于采取預(yù)防措施所支出的成本，應(yīng)選用風(fēng)險預(yù)防應(yīng)對策略，盡可能避免風(fēng)險的發(fā)生；如果可以通過使用適當?shù)目刂撇呗越档惋L(fēng)險或減輕損失，控制風(fēng)險后果在可以接受的范圍內(nèi)，應(yīng)選用風(fēng)險減輕應(yīng)對策略；如果風(fēng)險轉(zhuǎn)移的成本小于風(fēng)險發(fā)生后的損失，且風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式有效及可靠，應(yīng)選用風(fēng)險轉(zhuǎn)移應(yīng)對策略；如果風(fēng)險后果在項目接受范圍內(nèi)，，或其它應(yīng)對策略成本均大于風(fēng)險損失，或者風(fēng)險不可預(yù)見，則只能選用風(fēng)險承受應(yīng)對方法。

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結(jié)論

項目采購風(fēng)險的識別與評估對于項目管理有著重要的經(jīng)濟意義和現(xiàn)實意義。本文主要工作總結(jié)如下：

1、對項目采購風(fēng)險識別及評估的方法做了簡要介紹。

2、對項目的采購物資和采購管理特點以及項目采購過程進行了分析，并基于 WSR系統(tǒng)方法論設(shè)計了 CX 項目采購風(fēng)險識別與評估模型。

3、結(jié)合 CX 項目采購環(huán)節(jié)的具體流程，識別了影響 CX 項目的采購風(fēng)險，共計 6個大項，14 個小項，并結(jié)合 CX 項目實際情況對這些風(fēng)險的成因進行了分析。這是對CX 項目采購風(fēng)險的定性分析。

4、采用定量分析結(jié)合定性計算的模糊層次分析法，對識別出的 CX 項目 14 個風(fēng)險因素進行評估，構(gòu)建了 CX 項目采購風(fēng)險度評估的層次化結(jié)構(gòu)，計算出各個風(fēng)險因素的權(quán)重值，根據(jù)權(quán)重值得出各個風(fēng)險因素的重要度排序，并依此做出風(fēng)險分類。

5、分析了 CX 項目針對不同采購風(fēng)險因素應(yīng)采取的應(yīng)對策略，并分別制定了風(fēng)險控制措施。

通過上述的分析和研究，筆者得出了以下結(jié)論：

1、強化和規(guī)范物資采購風(fēng)險管理，把好物資采購關(guān)，直接關(guān)系到電力企業(yè)安全供電、電力項目優(yōu)質(zhì)按期投產(chǎn)和電力企業(yè)的整體經(jīng)濟效益、社會效益。電力項目物資采購過程中任一環(huán)節(jié)發(fā)生采購風(fēng)險，都可能給項目進度、成本或者質(zhì)量帶來不利后果。因此，電力企業(yè)必須高度重視項目采購風(fēng)險控制，切實防范項目采購過程中的各種風(fēng)險，以確保項目實施進度、控制項目建設(shè)成本、保障項目完成質(zhì)量。而若要切實做好項目風(fēng)險控制，唯有從采購風(fēng)險管理的前端環(huán)節(jié)入手，結(jié)合每個電力項目的具體特點，對項目的采購風(fēng)險進行準確識別，并加以科學(xué)分析和評估，得到可靠的風(fēng)險重要度排序，才能有針對性的采取風(fēng)險應(yīng)對策略并制定出科學(xué)合理的風(fēng)險控制措施，從而真正實現(xiàn)對項目物資采購風(fēng)險的有效控制。

2、分析 CX 項目的采購物資及采購管理特點，并運用項目采購 WBS 分解和流程圖分析項目采購過程，是后續(xù)采購風(fēng)險識別工作的必要前期準備，可有效保障風(fēng)險識別的全面性和系統(tǒng)性。在以上分析的基礎(chǔ)上，設(shè)計基于 WSR 系統(tǒng)方法論的 CX 項目采購風(fēng)險識別與評估模型，可以有效提高 CX 項目采購風(fēng)險識別與評估工作的效率和質(zhì)量。采用頭腦風(fēng)暴法和流程圖分析法，可以準確地識別出 CX 項目采購各個環(huán)節(jié)潛在的采購風(fēng)險，避免出現(xiàn)遺漏。CX 項目采購過程中共含有 6 大類、14 小項風(fēng)險因素，通過分析可知，這些風(fēng)險因素如果發(fā)生，都將給項目建設(shè)造成不同程度的負面后果。采用模糊層次分析法，可以將定性分析與定量計算相結(jié)合，得到可靠的采購風(fēng)險權(quán)重排序，CX 項目中的 14 項風(fēng)險因素中，供應(yīng)商選擇風(fēng)險等四種高風(fēng)險，風(fēng)險權(quán)重均大于 10%；供應(yīng)商履約風(fēng)險等四種中風(fēng)險，風(fēng)險權(quán)重在 5%至 10%之間；時間風(fēng)險等三種較低風(fēng)險，風(fēng)險權(quán)重在 1%至 5%之間；運輸風(fēng)險等三種低風(fēng)險，風(fēng)險權(quán)重低于 1%。

參考文獻（略）