發(fā)布時(shí)間：2024-12-22 03:26

　　在國(guó)際化的背景下,各國(guó)為了維護(hù)本國(guó)利益,通過(guò)拓展屬人和屬地管轄權(quán)及適用沖突規(guī)范的方式擴(kuò)張管轄權(quán),證券法的域外管轄權(quán)行使同樣如此。在這樣的背景下,管轄沖突及重疊問(wèn)題在所難免,可能導(dǎo)致跨國(guó)融資的公司在遵守法律時(shí)無(wú)所適從。那么,如何合理限定跨國(guó)證券事務(wù)的管轄權(quán)是個(gè)迫切需要解決的問(wèn)題。本文從制度演化、規(guī)則演變的角度,以美國(guó)證券法的域外管轄實(shí)踐為案例,探討證券法域外管轄的范圍。傳統(tǒng)的國(guó)際法規(guī)則如習(xí)慣國(guó)際法、國(guó)際禮讓原則和合理性管轄原則等平衡了域外管轄的張力與限度,為證券法域外管轄理論和規(guī)則的演變奠定基礎(chǔ)。美國(guó)發(fā)展出了長(zhǎng)臂管轄原則、“效果標(biāo)準(zhǔn)”、“行為標(biāo)準(zhǔn)”以及“效果-行為標(biāo)準(zhǔn)”,拓寬了美國(guó)證券法域外管轄的范圍。Morrison案后,美國(guó)證券法域外管轄轉(zhuǎn)向限縮,《華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法案》修正了新確立的“交易標(biāo)準(zhǔn)”,改觀了傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的法官自由裁量權(quán)和域外司法管轄權(quán)過(guò)大的問(wèn)題。但監(jiān)管真空及部分管轄范圍過(guò)寬的問(wèn)題依舊存在,管轄標(biāo)準(zhǔn)亟待完善。我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放只是一個(gè)時(shí)間問(wèn)題,將來(lái)也會(huì)遇到如何界定本國(guó)證券法的管轄權(quán)問(wèn)題。在這個(gè)方面,我國(guó)應(yīng)借鑒美國(guó)等成熟資本市場(chǎng)在證券事務(wù)方面的域外管轄經(jīng)驗(yàn)并正視其問(wèn)題...

【文章頁(yè)數(shù)】：52 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    第一節(jié) 選題的緣由及意義
    第二節(jié) 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        一、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
        二、國(guó)外研究現(xiàn)狀
    第三節(jié) 研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容及研究方法
第二章 證券法域外管轄的基本理論
    第一節(jié) 域外管轄權(quán)的相關(guān)概念
        一、域外管轄權(quán)的定義及分類
        二、域外管轄權(quán)分類的意義
        三、合理證券法域外管轄范圍的重要性
    第二節(jié) 證券法域外管轄的傳統(tǒng)國(guó)際法基礎(chǔ)
        一、證券法域外管轄的習(xí)慣國(guó)際法基礎(chǔ)
        二、證券法域外管轄的“國(guó)際禮讓”依據(jù)
        三、證券法域外管轄的“合理性管轄”依據(jù)
第三章 美國(guó)證券法域外管轄權(quán)實(shí)踐
    第一節(jié) 美國(guó)證券法對(duì)外國(guó)證券事務(wù)的事項(xiàng)管轄權(quán)
        一、事項(xiàng)管轄權(quán)
        二、美國(guó)證券法對(duì)外國(guó)證券事務(wù)的事項(xiàng)管轄權(quán)
    第二節(jié) Morrison案前的域外管轄標(biāo)準(zhǔn)
        一、“效果標(biāo)準(zhǔn)”
        二、“行為標(biāo)準(zhǔn)”
        三、“效果-行為標(biāo)準(zhǔn)”
        四、Morrison案前的“長(zhǎng)臂”管轄特征
    第三節(jié) Morrison案對(duì)美國(guó)證券法域外管轄權(quán)的影響
        一、Morrison案對(duì)“反域外適用推定”的適用
        二、Morrison案確立的“交易標(biāo)準(zhǔn)”
        三、《華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法案》對(duì)“交易標(biāo)準(zhǔn)”的修正
        四、“交易標(biāo)準(zhǔn)”及其修正的影響
    第四節(jié) Morrison案后的域外管轄實(shí)踐
        一、Morrison案后證券法域外管轄標(biāo)準(zhǔn)的延續(xù)
        二、弱化和限定事項(xiàng)管轄權(quán)
第四章 我國(guó)證券法域外管轄制度的完善
    第一節(jié) 有限度地?cái)U(kuò)張我國(guó)證券法域外管轄權(quán)
    第二節(jié) 加強(qiáng)傳統(tǒng)國(guó)際法對(duì)域外管轄權(quán)的規(guī)制
    第三節(jié) 完善我國(guó)證券法律適用的沖突規(guī)范制度
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間取得的研究成果
致謝
附錄



本文編號(hào)：4019357