發(fā)布時間：2020-12-13 03:58

　　隨著信息技術(shù)的腳步加速,各種先進的管理技術(shù)思想為國內(nèi)證券公司的發(fā)展提供了從多個層面進行自我強大的機會。面對證券行業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展,競爭環(huán)境的變化,顧客需求日益?zhèn)�性化,以及技術(shù)的飛速發(fā)展,證券公司需要不斷更新產(chǎn)品或服務。根據(jù)最初的產(chǎn)品或服務來設計的流程,已經(jīng)不再適應新的變化,需要對原有流程進行分析、改進和優(yōu)化。為此,證券公司也在積極響應時代的號召,運用先進的管理技術(shù)和工具,不斷推動原有流程的變革和更新,努力為投資者提供更好、更優(yōu)質(zhì)的服務。近年來,證券行業(yè)先后推出統(tǒng)一賬戶體系建設、滬港通、深港通以及科創(chuàng)板開通等舉措,開始適應互聯(lián)網(wǎng)科技的發(fā)展趨勢。這一系列的證券業(yè)務創(chuàng)新,離不開證券行業(yè)信息化系統(tǒng)的構(gòu)建,也離不開整個業(yè)務流程的順利推進。證券公司業(yè)務創(chuàng)新的發(fā)展是一個逐步完善的過程,只有這樣才能適應瞬息萬變的證券市場,更加高效便捷地服務投資者�；�于這樣的行業(yè)背景,作為一家中小券商,高普尚證券也需要順應市場變化,推陳出新,及時調(diào)整企業(yè)內(nèi)部業(yè)務運營流程,積極改革創(chuàng)新,盡快抓住互聯(lián)網(wǎng)金融的機遇,并將這一系列的業(yè)務創(chuàng)新通過系統(tǒng)化構(gòu)建和經(jīng)紀業(yè)務運營流程的推進得以實現(xiàn),以適應時代發(fā)展的需要,使企業(yè)邁上新的臺階。... 

【文章來源】：蘭州大學甘肅省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：56 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

流程優(yōu)化的步驟（1）流程評估流程評估階段主要是對當前流程的運行現(xiàn)狀進行評估，通過績效評價、事故

MBA學位論文作者：劉甜高普尚證券公司經(jīng)紀業(yè)務運營流程優(yōu)化研究15圖3-1高普尚證券公司組織架構(gòu)圖3.1.2公司經(jīng)紀業(yè)務運營流程經(jīng)紀業(yè)務運營流程主要涉及中后臺部門、部分前臺業(yè)務部門以及分支機構(gòu)。經(jīng)紀業(yè)務發(fā)生變更或新業(yè)務上線一般情況是外規(guī)業(yè)務更迭帶來的業(yè)務辦理方式變更，或為進一步支持外規(guī)的執(zhí)行和完善，內(nèi)部系統(tǒng)例行升級維護帶來的操作上的變化。證券行業(yè)從邁開信息化的第一步開始，證券交易系統(tǒng)的業(yè)務運營就是證券公司中后臺部門的最重要的任務之一。本文研究的高普尚證券經(jīng)紀業(yè)務運營主要是指公司運營中心對經(jīng)紀業(yè)務發(fā)生變更或新業(yè)務上線過程的一系列測試組織、測試執(zhí)行、流程跟進與線上運維的工作。

MBA學位論文作者：劉甜高普尚證券公司經(jīng)紀業(yè)務運營流程優(yōu)化研究16為配合上級監(jiān)管機構(gòu)、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限公司等外部機構(gòu)關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務的業(yè)務規(guī)則和相關(guān)實施細則的要求，證券公司也需要具備相應的技術(shù)能力和業(yè)務辦理渠道，并建立相應的應急處理機制。業(yè)務的辦理也需要技術(shù)平臺的支持，為更好的應對金融市場各類經(jīng)紀業(yè)務的快速更新及演變，證券公司的經(jīng)紀業(yè)務運營流程也在轉(zhuǎn)型升級。無論是市場交易規(guī)則變化、交易品種的增加、業(yè)務流程設計的變化、創(chuàng)新業(yè)務增加、交易渠道變化、監(jiān)管制度的變化、券商內(nèi)容管理和戰(zhàn)略目標要求的提出，客戶服務要求的進出，基礎軟件技術(shù)的更新，都會導致系統(tǒng)一次一次的升級變更，當然也少不了業(yè)務的運營，也帶來了高標準的運營流程改進工作。證券公司每一次經(jīng)紀業(yè)務的變更或新業(yè)務上線，一般都會涉及到核心業(yè)務系統(tǒng)的升級改造，而核心業(yè)務系統(tǒng)的升級改造離不開運營流程的跟進，而這也成為證券公司中后臺系統(tǒng)運維工作的一件大事。從需求確認，系統(tǒng)構(gòu)建，組織測試，業(yè)務測試，業(yè)務上線再到業(yè)務的線上運維，既需要按照監(jiān)管要求穩(wěn)步推進，又需要保證每個關(guān)鍵節(jié)點順利完成，這些無不需要投入大量的人力和時間。根據(jù)高普尚證券公司實際的經(jīng)紀業(yè)務運營流程的整理，具體現(xiàn)階段公司經(jīng)紀業(yè)務運營流程圖詳見圖3-2。圖3-2現(xiàn)階段高普尚證券公司經(jīng)紀業(yè)務運營流程圖高普尚證券經(jīng)紀業(yè)務運營流程主要分為六個階段，需求收集確認、系統(tǒng)構(gòu)建實現(xiàn)、組織測試階段、業(yè)務測試階段、業(yè)務上線階段和線上運維階段，其中：（1）需求收集階段主要是對外部機構(gòu)的通知及方案收集整理；（2）系統(tǒng)構(gòu)建實現(xiàn)階段主要是對軟件供應商進行選型；


本文編號：2913852