發(fā)布時間：2015-01-11 20:14

 

【摘要】 世界經(jīng)濟發(fā)展研究表明，大多數(shù)礦產(chǎn)資源豐裕的國家在因資源開采加工而經(jīng)濟飛速發(fā)展過后，都不同程度的出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過于單一、經(jīng)濟收益遞減、經(jīng)濟增長放緩、環(huán)境污染嚴(yán)重、結(jié)構(gòu)性失業(yè)增多以及貿(mào)易條件惡化等問題，導(dǎo)致了巨大的收入分配差距、嚴(yán)重的經(jīng)濟危機和社會矛盾。良好的自然資源優(yōu)勢，不僅沒有帶來經(jīng)濟的持續(xù)增長，反而使經(jīng)濟發(fā)展受到牽累，陷入“資源優(yōu)勢陷阱”。通過觀察多個礦產(chǎn)資源豐裕型國家的經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)了解到：礦產(chǎn)資源的開采利用與經(jīng)濟增長之間呈現(xiàn)出反向變動的關(guān)系，這種現(xiàn)象被稱為“資源詛咒”。陷入“資源詛咒”的國家或地區(qū)怎樣走出資源經(jīng)濟困境，實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為世界各資源豐裕型國家重點關(guān)注的問題之一。“資源詛咒”現(xiàn)象不僅成為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的重要研究課題，同時也受到了資源經(jīng)濟學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)學(xué)者們的關(guān)注。各學(xué)者從不同角度對資源型問題提出了自己的看法，本文試圖從人力資本視角來研究資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題，對人力資本與資源型產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系進行討論研究。本文主要采用經(jīng)濟學(xué)理論對資源型產(chǎn)業(yè)中的人力資本與產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系進行理論研究，并用數(shù)量經(jīng)濟學(xué)實證研究方法進行實證分析。論證資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展對人力資本的擠出效應(yīng)，以及人力資本缺失對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)造成的鎖定效應(yīng)。人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間相互鎖定，形成惡性循環(huán)，阻礙了資源型城市經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。在理論研究的基礎(chǔ)上，以云南省為例，建立了包含人力資本因素的資源型經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展模型，從實證資料數(shù)據(jù)來分析云南產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的影響因素。得到了人力資本積累是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟得以快速發(fā)展的主要原因，提高現(xiàn)有人力資本水平、加快人力資本積累是云南資源型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要前提。云南作為一個典型的資源大省，資源型產(chǎn)業(yè)在云南省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)地位，但云南在全國的區(qū)域競爭力不強，承接發(fā)達國家以及我國東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的能力較弱。云南經(jīng)濟要取得長遠發(fā)展，必須充分發(fā)揮資源豐裕優(yōu)勢，提高人力資本存量，逐步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，才能提高資源型城市經(jīng)濟綜合實力。對以不可再生資源為基礎(chǔ)的礦產(chǎn)業(yè)，要通過技術(shù)創(chuàng)興、技術(shù)改造、產(chǎn)品升級、開發(fā)新產(chǎn)品等方式增加產(chǎn)業(yè)附加值，延長產(chǎn)業(yè)鏈，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，來推動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。 

第一章 導(dǎo)論

第一節(jié) 選題意義
我國資源型城市數(shù)量眾多、分布范圍廣，歷史貢獻巨大，資源型產(chǎn)業(yè)一般成為當(dāng)?shù)刂еa(chǎn)業(yè)，現(xiàn)實地位突出。新中國成立以來，資源型城市累計生產(chǎn)原煤 529 億噸、原油 55 億噸、鐵礦石 58 億噸、木材 20 億立方米，“十一五”時期 156 個國家重點建設(shè)項目中有 53 個布局在資源型城市，占總投資額的近 50%。資源型城市為建立具有中國特色的現(xiàn)代化工業(yè)體系、促進國民經(jīng)濟的發(fā)展作出了歷史性的貢獻。而隨著資源的過度消耗，資源型城市的發(fā)展也逐漸露出疲態(tài)，經(jīng)濟增長緩慢、環(huán)境污染、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、收益遞減、失業(yè)增多和貿(mào)易條件惡化等問題，引發(fā)了嚴(yán)重的收入分配問題、經(jīng)濟危機和社會矛盾。①自 2001 年以來，國家先后分三批界定了 69 個資源枯竭城市，云南省有 17個城市被入列《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013-2020 年）》在全國界定的 262 個資源型城市中，云南所占最多。如何實現(xiàn)資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，目前更多的研究著眼于政府對生產(chǎn)的組織規(guī)劃，資金渠道，技術(shù)研發(fā)，投資環(huán)境等“剛性”視角(汪戎，2012)。然而現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的也越來越表明，人力資本對資源型產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵作用。提高人力資本存量是資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的客觀要求。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中，人力資本的質(zhì)和量的需求也需要隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展不斷調(diào)整，以促使人力資本水平與不同時期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，推動資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。
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第二節(jié) 文獻綜述
資源型問題源于 20 世紀(jì)中期，礦產(chǎn)資源豐裕程度與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系發(fā)生了“不可思議”的變化。根據(jù)人們的傳統(tǒng)認知及經(jīng)濟增長理論，礦產(chǎn)資源豐裕的國家或城市因其得天獨厚的自然資源優(yōu)勢，經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)呈現(xiàn)出健康增長的良好趨勢。但是，到了 20 世紀(jì)中后期，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)資源豐裕的國家或城市的發(fā)展似乎到達了某種“瓶頸”，經(jīng)濟不再快速增長、城市功能癱瘓、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡、收入差距巨大、科技水平滯后，社會矛盾突出，即所謂的資源與經(jīng)濟發(fā)展悖論。“資源詛咒”現(xiàn)象指的是礦產(chǎn)資源豐裕的國家或城市，其經(jīng)濟發(fā)展卻不樂觀的現(xiàn)象。Auty（1993）的研究認為良好的資源條件對一些國家的經(jīng)濟增長來說并不是充分利好的，反而可能因為資源的豐裕對經(jīng)濟發(fā)展形成制約，阻礙經(jīng)濟的健康發(fā)展。Sachs 和 Warner（1997）對“資源詛咒”假說進行了創(chuàng)造性的實證檢驗，發(fā)現(xiàn)資源型產(chǎn)品出口占 GDP 中的比重每提高 16％，經(jīng)濟增長速度將下降 1％，證實了資源型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)與經(jīng)濟增長之間呈現(xiàn)顯著的負相關(guān)關(guān)系。Stijns（2001）從礦產(chǎn)資源的儲備角度、Hamilton（2004）從資源租占 GDP 比重的角度、Gylfason（1999）從資源型產(chǎn)業(yè)部門就業(yè)結(jié)構(gòu)的角度，都得出了資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟增長之間普遍存在的負相關(guān)關(guān)系，還有研究表明礦產(chǎn)資源越豐裕的國家或城市，其經(jīng)濟增長受資源價格的影響較大，容易產(chǎn)生較大的經(jīng)濟波動。中國學(xué)者也以國內(nèi)數(shù)據(jù)為樣本，也對“資源詛咒"效應(yīng)進行了實證檢驗。徐康寧和王劍（2006）的計量結(jié)果顯示，“資源詛咒”效應(yīng)在我國同樣普遍，多數(shù)礦產(chǎn)資源豐裕的省份經(jīng)濟也沒有得到快速健康的發(fā)展，反而制約了經(jīng)濟的增長，使資源型城市出現(xiàn)了貿(mào)易條件惡化、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡、“反工業(yè)化"等社會經(jīng)濟問題。
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第二章 人力資本與資源型產(chǎn)業(yè)

第一節(jié) 資源型產(chǎn)業(yè)相關(guān)理論
首先，資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)普遍單一化。在資源型城市，其社會服務(wù)功能緊緊依附于主導(dǎo)的資源型產(chǎn)業(yè)，筆耕文化推薦期刊，使城市的其他功能弱化，城市的自我發(fā)展受限。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)較為單一，經(jīng)濟發(fā)展對資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的依賴度較大，一旦資源市場或資源價格發(fā)生變化，經(jīng)濟波動就會隨之而來，造成經(jīng)濟疲軟，抗風(fēng)險能力弱。而大多數(shù)資源型城市長期追求的經(jīng)濟目標(biāo)就是資源產(chǎn)品產(chǎn)量的提升，單純的依靠提升產(chǎn)量來獲得經(jīng)濟收益，而不是通過技術(shù)創(chuàng)新等方法提升產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效益，造成資源型的經(jīng)濟增長的產(chǎn)量依賴，使資源型城市淪為原材料的加工基地，生產(chǎn)較為簡單的初級產(chǎn)品；初級產(chǎn)品的產(chǎn)品附加值低，經(jīng)濟效益也低，而高級產(chǎn)品的需求卻必須從國外進口，進一步限制了我國資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)單一的工業(yè)結(jié)構(gòu)對資源的利用率低，造成極大的資源浪費及資源型城市嚴(yán)重的環(huán)境破壞。而且資源型產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次低、科技含量低、產(chǎn)品附加值低；以資源型產(chǎn)品及農(nóng)副產(chǎn)品為主要出口對象；對資源型城市的居民來說，基本生活能得到很好的保障，如保險、醫(yī)療、衛(wèi)生、教育、住房等，消費水平也不高，而對科技產(chǎn)品、生活娛樂等消費產(chǎn)品的進口需求較大，導(dǎo)致資源型城市對內(nèi)消費不足，對外需求較大，使得消費對資源型城市國民經(jīng)濟的貢獻較低，使利潤外向轉(zhuǎn)移；同時，低效益產(chǎn)出也只能提供有限的資金用于基本的城市建設(shè)，使居民生活得到基本的保障，但與其他非資源型城市相比城市功能還過于單一，城市的自我發(fā)展受到極大限制。
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第二節(jié) 人力資本在資源型產(chǎn)業(yè)升級中的作用
產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段必須經(jīng)歷的過程，當(dāng)今時代科技更新日新月異、市場需求變化快、國際競爭加劇，產(chǎn)業(yè)不升級就會面臨被市場淘汰的威脅。而升級的實質(zhì)是對各產(chǎn)業(yè)的地位、關(guān)系向更高級、更協(xié)調(diào)的方向轉(zhuǎn)變過程。從根本上看，升級過程最先涉及到的就是資源的重新配置，包括了礦產(chǎn)資源、物質(zhì)資本和人力資本。其中，一定的人力資本存量是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要基礎(chǔ)，也是經(jīng)濟增長的核心要素（Ciccone，2006）。一方面，人力資本轉(zhuǎn)移可以促進其他生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的自由流動（靳衛(wèi)東，2010）；另一方面，人力資本存量的提高可以加快產(chǎn)業(yè)升級的速度，減少因產(chǎn)業(yè)間原有供求關(guān)系的改變而引起的經(jīng)濟波動。此外，人力資本存量越高，其知識外溢的效果就會越好，為誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新提供智力支持、促進科技成果轉(zhuǎn)化（Hausmann，2007），推動產(chǎn)業(yè)升級。人力資本存量越高，越有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè)升級。
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第三章 云南省人力資本與資源型產(chǎn)業(yè)的實證分析 ....... 38
第一節(jié) 云南資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀......38
第二節(jié) 云南人力資本現(xiàn)狀....43
一、人力資本投資 ...... 43
二、人力資本水平 ...... 45
三、人力資本的產(chǎn)業(yè)配置 ...... 48
第三節(jié) 云南資源型產(chǎn)業(yè)對人力資本的擠出效應(yīng)....49
第四節(jié) 人力資本缺失對云南資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的鎖定效應(yīng)........55
第五節(jié) 資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型模型的驗證........58
第四章 人力資本積累推動云南資源型產(chǎn)業(yè)升級的途徑 ......... 61
第一節(jié) 云南資源型產(chǎn)業(yè)升級路徑....61
一、由資源粗放型向資源集約型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變 .... 61
二、由資源密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變....... 62
三、由低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變 .... 63
第二節(jié) 人力資本積累與云南產(chǎn)業(yè)升級......63
第三節(jié) 人力資本積累與云南制度轉(zhuǎn)型......67
第五章 結(jié)語......... 71
第一節(jié) 論文的主要結(jié)論......71
第二節(jié) 有待進一步研究的問題......72

第四章 人力資本積累推動云南資源型產(chǎn)業(yè)升級的途徑

第一節(jié) 云南資源型產(chǎn)業(yè)升級路徑
從云南省資源型產(chǎn)業(yè)的未來發(fā)展看，機遇和挑戰(zhàn)并存：一方面，云南的橋頭堡建設(shè)項目打開了云南通向東南亞國家的大門，云南良好的資源基礎(chǔ)以及優(yōu)先于東南亞國家發(fā)展的資源型產(chǎn)業(yè)，都為云南資源型源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了良好的市場基礎(chǔ)，；另一方面，國際主要資源產(chǎn)品價格的總體上漲趨勢，而資源型產(chǎn)品的市場需求剛性，增加了產(chǎn)業(yè)的市場競爭，國際化的開發(fā)市場使得云南資源產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢已不明顯。而國家“十二五”規(guī)劃也提出，要發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，節(jié)約利用資源，提高資源利用率，保護生態(tài)環(huán)境，對資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出了更高的要求（張連業(yè)，2007）。使云南資源型產(chǎn)業(yè)升級迫在眉睫。資源集約型發(fā)展的模式是科學(xué)發(fā)展觀的根本要求。面臨資源日益耗竭的嚴(yán)峻形勢，如何利用科技進步改變資源浪費、環(huán)境污染、經(jīng)營粗放的生產(chǎn)方式，成為資源型城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要問題。國家“十二五規(guī)劃”的出臺，也強調(diào)也要加強對資源型產(chǎn)業(yè)的兼管，對耗能高、污染重、技術(shù)落后的企業(yè)實施強制性淘汰，對已形成一定規(guī)模的企業(yè)要促進企業(yè)間的兼并合作，實行共同開發(fā)共同管理的生產(chǎn)模式，旨在加強資源型產(chǎn)業(yè)能源節(jié)約和資源高效利用。發(fā)展資源集約型產(chǎn)業(yè)，這既是云南應(yīng)對國內(nèi)外市場競爭的需要，也是云南發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的重要內(nèi)容，云南的資源型產(chǎn)業(yè)必須改變以前嚴(yán)重的資源依賴，依靠提高技術(shù)水平，創(chuàng)新能力發(fā)展資源集約型產(chǎn)業(yè)。一是要加快技術(shù)創(chuàng)新步伐。云南單位產(chǎn)品能耗普遍高于發(fā)達國家和國內(nèi)發(fā)達省份，不加快技術(shù)創(chuàng)新，質(zhì)量就不能提高，耗能就不能降低，效益也就提不高；二是要堅持開發(fā)與節(jié)約并重，從資源采選、生產(chǎn)加工、能源再生產(chǎn)等環(huán)節(jié)逐步建立資源循環(huán)利用體系；三是要加強市場化信息建設(shè)，依據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況和市場信號進行投資，使用先進的生產(chǎn)技術(shù)和管理方式重點投資一些開采和市場潛力大的資源，避免過度浪費；四是建立健全資源節(jié)約的激勵和約束機制。

 

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結(jié)論

關(guān)于自然資源與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系研究，尤其是“資源詛咒”與資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，近幾年成為國內(nèi)外發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、資源經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科關(guān)注的熱點。其中，人力資本與資源型產(chǎn)業(yè)之間的相互作用，是“資源詛咒”與資源型產(chǎn)業(yè)問題的重要內(nèi)容與切入點。本文圍繞人力資本積累和資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，對二者之間的相互作用機制進行了理論闡述，對人力資本積累推動資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機制與途徑進行了探索，并以云南為例進行了實證分析，主要得到以下幾點結(jié)論。對資源型城市中產(chǎn)業(yè)發(fā)展和人力資本的關(guān)系進行理論闡釋。資源型產(chǎn)業(yè)對人力資本產(chǎn)生擠出效應(yīng)，反過來，人力資本的缺失對資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成鎖定效應(yīng)。擠出效應(yīng)體現(xiàn)在對人力資本投資的需求、供給不足，資源型城市制度環(huán)境擠出人力資本，資源繁榮導(dǎo)致制造業(yè)人力資本流失。鎖定效應(yīng)體現(xiàn)為對資源型城市經(jīng)濟增長方式的鎖定，包括了對要素構(gòu)成、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及制度變遷的鎖定。
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本文編號：11096