發(fā)布時(shí)間：2017-12-30 00:35

  本文關(guān)鍵詞：長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)研究　出處：《山東大學(xué)》2012年碩士論文　論文類(lèi)型：學(xué)位論文

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【摘要】：隨著《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》)的頒布,明確了證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的定義及其內(nèi)容,對(duì)于中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展是一種新的指導(dǎo)和支持。中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正式從簡(jiǎn)單的通道服務(wù)向?qū)�業(yè)化的增值服務(wù)轉(zhuǎn)型,證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式開(kāi)始步入變革時(shí)期。 本文通過(guò)研究國(guó)內(nèi)外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展演變,借鑒國(guó)外財(cái)富管理業(yè)務(wù)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn),摸索符合長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展的目標(biāo),業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和具體措施。通過(guò)具體的考察,分析長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展初期的一些問(wèn)題：組織架構(gòu)不夠完善,業(yè)務(wù)體系尚不健全,服務(wù)模式相對(duì)簡(jiǎn)單,盈利模式比較單一,投資顧問(wèn)人才稀缺,團(tuán)隊(duì)不夠成熟穩(wěn)定,績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)不充分,未能有效促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展,缺乏較好的咨詢(xún)策劃方案,未能發(fā)揮咨詢(xún)引導(dǎo)營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)造生產(chǎn)力的作用。本文所做研究目的就是,如何解決長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)展中遇到的各項(xiàng)實(shí)際問(wèn)題,利用工商管理等學(xué)科相關(guān)知識(shí)和理論基礎(chǔ),來(lái)分析研究投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展辦法,尋求有效的解決方案。 本文通過(guò)深度挖掘長(zhǎng)城證券現(xiàn)有內(nèi)外部資源優(yōu)勢(shì),利用SW0T分析等方法對(duì)長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了戰(zhàn)略定性和全面的分析,同時(shí)在投資顧問(wèn)管理構(gòu)架和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面提出了新的建設(shè)性方法。重點(diǎn)解決投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中重要的三個(gè)環(huán)節(jié)：產(chǎn)品線建設(shè),投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)建設(shè)和投資顧問(wèn)系統(tǒng)建設(shè)。長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)從純資訊類(lèi)通道類(lèi)服務(wù)向以客戶(hù)為導(dǎo)向的理財(cái)增值服務(wù)轉(zhuǎn)變,以“客戶(hù)化”為目標(biāo),進(jìn)行客戶(hù)分級(jí)分類(lèi)服務(wù),通過(guò)產(chǎn)品線開(kāi)發(fā),豐富各類(lèi)產(chǎn)品及服務(wù)模式,逐步建立服務(wù)體系和服務(wù)品牌,進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展和轉(zhuǎn)型。同時(shí)長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)向著多樣化、個(gè)性化、系統(tǒng)化服務(wù)的業(yè)務(wù)模式來(lái)發(fā)展,差別化的定價(jià)思路,以服務(wù)支撐價(jià)差,增加營(yíng)銷(xiāo)人員或是服務(wù)人員的談判砝碼,在傭金混戰(zhàn)之中提升議價(jià)能力,實(shí)現(xiàn)“經(jīng)紀(jì)收入=通道收入+服務(wù)收入”的多元化收入結(jié)構(gòu)。在投資顧問(wèn)人員培養(yǎng),投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)建設(shè)上,敢于投入,做好中長(zhǎng)期人才儲(chǔ)備。同時(shí)應(yīng)發(fā)揮投資顧問(wèn)系統(tǒng)資源整合、提高效率、統(tǒng)一化管理的作用,通過(guò)投資顧問(wèn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)集客戶(hù)管理、產(chǎn)品管理、投資顧問(wèn)人員管理及與客戶(hù)交流等眾多功能于一體的綜合性服務(wù)。構(gòu)建強(qiáng)大的“產(chǎn)品+團(tuán)隊(duì)+系統(tǒng)”支持,通過(guò)“服務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)與控制”結(jié)合打造長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)體系和品牌。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類(lèi)號(hào)】：F832.5

【參考文獻(xiàn)】

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1 吳曉求,陳啟清,毛宏靈;中國(guó)證券業(yè):發(fā)展與未來(lái)之路[J];經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理;2004年01期

2 張幼芳;;關(guān)于券商如何開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的思考[J];經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索;2011年04期

3 孫正;;英國(guó)獨(dú)立投資顧問(wèn)業(yè)的運(yùn)行機(jī)制[J];開(kāi)放導(dǎo)報(bào);2006年05期

4 周U，

本文編號(hào)：1352593