本文關(guān)鍵詞：晉升激勵與經(jīng)濟增長:來自中國省級官員的證據(jù)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

晉升激勵與經(jīng)濟增長:

來自中國省級官員的證據(jù)

徐現(xiàn)祥王賢彬*

內(nèi)容提要 本文嘗試定量分析政治激勵對中國經(jīng)濟增長的促進作用有多大,是否因條件而異。本文發(fā)現(xiàn),省長晉升為本省省委書記樣本,是識別政治激勵的自然觀察平臺�；�于該樣本,本文采用倍差法發(fā)現(xiàn),中國地方官員對政治激勵做出有利于轄區(qū)經(jīng)濟增長的反應(yīng)不是絕對的,而是有條件的,會因年齡和任期而異:年齡越大,政治激勵的作用越小;任期適度延長,也有利于政治激勵作用的發(fā)揮。本文的發(fā)現(xiàn)是穩(wěn)健的,能夠增進人們對中國經(jīng)濟增長中的政治激勵的理解。

關(guān)鍵詞 經(jīng)濟增長 政治經(jīng)濟學(xué)政治激勵地方官員

一引言

改革開放30年來,中國地方官員在經(jīng)濟發(fā)展中一直扮演著積極而重要的角色。因此,人們感興趣的問題是,地方官員推動經(jīng)濟增長的激勵來自何處?在理論上,現(xiàn)有文獻給出了兩種解釋:一是財政激勵,強調(diào)財政分權(quán)對維護市場改革和推動地方經(jīng)濟*徐現(xiàn)祥:中山大學(xué)嶺南學(xué)院 中山大學(xué)經(jīng)濟研究所 510275 電子信箱:lnsxuxx@mai.lsysu.edu.cn;王賢彬:中山大學(xué)嶺南學(xué)院電子信箱:wangxianbin123@163.com。

本文曾在中國青年經(jīng)濟學(xué)者聯(lián)誼會(YES)、華南師范大學(xué)和中山大學(xué)嶺南學(xué)院經(jīng)濟增長與發(fā)展理論討論班上報告,舒元、何帆、陳釗、楊其靜、陸銘、代謙、杜鳳蓮、徐志剛、王美今、朱琪、劉志銘和聶海峰等給予評論和修改建議;本文的研究得到國家自然科學(xué)基金項目(70803055)、教育部人文社會科學(xué)研究項目(08JC790103)、廣東省人文社科重點研究基地創(chuàng)新團隊項目(07JDTDXM79006)、全國優(yōu)秀博士論文作者專項資金、中山大學(xué)2008學(xué)年度笹川基金博士生重要創(chuàng)新項目的資助,在此作者表示感謝。作者感謝匿名審稿人的建設(shè)性意見和評論。當然,文責自負。

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晉升激勵與經(jīng)濟增長:來自中國省級官員的證據(jù)

增長的重要性(QianandWeingas,t1997);二是政治激勵,認為改革開放后,中國出現(xiàn)了經(jīng)濟增長市場,在這個買方壟斷的市場上,地方政府官員為增長而競爭,進行著政治錦標賽(周黎安,2004;張軍,2005;徐現(xiàn)祥,2005)。經(jīng)驗分析財政分權(quán)對經(jīng)濟增長影

o響的文獻非常多;1但還鮮有經(jīng)驗分析政治激勵對中國經(jīng)濟增長影響的文獻。

現(xiàn)有經(jīng)驗研究的文獻之所以會忽視政治激勵對經(jīng)濟增長的影響問題,至少有如下兩個原因。一是與財政激勵相比,政治激勵的受益對象主要是得到晉升或者延任的官員本人。這意味著分析政治激勵的分析單元是官員本人及其相匹配的經(jīng)濟增長,不再是其轄區(qū),如省區(qū)等。因此,從計量經(jīng)濟學(xué)的角度看,識別政治激勵的作用,不僅需要控制常見的經(jīng)濟變量,而且還要控制轄區(qū)固定效應(yīng)和官員能力的差異。顯然,這不是一件很容易的事情,因為官員與其轄區(qū)固定效應(yīng)通常是混合在一起的(徐現(xiàn)祥等,2007)。另一個原因是,找到有效的政治晉升樣本也不是一件很容易的事情。比如廣東省委書記張德江2008年任職國務(wù)院副總理,這顯然是政治晉升,但對于經(jīng)驗分析政治晉升對經(jīng)濟增長影響而言,這并不是一個有效的樣本。因為,我們可以觀察到張德江同志任職廣東省委書記期間的經(jīng)濟增長記錄,但顯然無法觀察到與其相匹配的任職副總理期間的經(jīng)濟增長記錄。此外,由于中國干部治理體制具有高度的復(fù)雜性,官員政治晉升也具有許多難以度量的標準。

省(市)長晉升為省(市)委書記的樣本可以用來識別政治激勵對中國省區(qū)經(jīng)濟增長的影響程度。中國省級行政單位包括省、自治區(qū)、直轄市,在省級官員中,黨政系統(tǒng)各有一個首長,省委(區(qū)委、市委)書記是黨委系統(tǒng)的首長,省長(市長、主席)是政務(wù)系統(tǒng)的首長。為了敘述的方便,本文統(tǒng)一稱之為省委書記和省長。如果省長被中央任命為本省省委書記,則是一種政治晉升,而且晉升前后的經(jīng)濟增長績效都是可觀察的。作為同一個官員,他們擔任省長和書記的轄區(qū)都是同一個省區(qū),自然控制了轄區(qū)差異。由于擔任省長和書記職務(wù)是同一個人,自然也控制了官員個體能力的差異。另一方面,在中國,省長晉升為本省省委書記是常態(tài)。1978~2006年,中國2/3以上的省區(qū)市都發(fā)生了這類晉升,如表1所示,且基本上每年都有這類晉升發(fā)生,如圖1所示。這意味著,在中國省級官員中,省長晉升為本省省委書記并不是一類比較特殊的樣本。因此,省長晉升為本省省委書記的樣本,可以作為識別政治激勵的一個有效的可行的自然觀察平臺。1楊其靜和聶輝華(2008)給出了很好的評述,本文不再贅述。

o當然,Li和Zhou(2005)和周黎安等(2005)發(fā)現(xiàn),中國省長省委書記任期內(nèi)的經(jīng)濟增長速度(相對)越快其晉升的可能性越顯著增加。但這個證據(jù),顯然并不能夠回答政治晉升對經(jīng)濟增長的影響有多大。* 2 ##

徐現(xiàn)祥王賢彬 我們基于省長晉升為本省省委書記的樣本發(fā)現(xiàn),在中國現(xiàn)行的干部管理體制之下,地方官員對政治晉升激勵做出致力于轄區(qū)經(jīng)濟增長的反應(yīng)不是絕對的,而是有條件的,會因地方官員年齡和任期而異。

本文以下部分的結(jié)構(gòu)安排:第二部分是文獻綜述和理論假說;第三部分是模型介紹;第四部分是數(shù)據(jù);第五部分是經(jīng)驗分析;最后是結(jié)論性評述。

二文獻綜述與理論假說

(一)文獻綜述

探索地方官員對轄區(qū)經(jīng)濟發(fā)展影響的文獻,傾向于把地方官員致力于轄區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的動力歸因于財政激勵和政治激勵。財政激勵主要是保護市場的聯(lián)邦主義假說,楊其靜和聶輝華(2008)對其做了很好的評述,因此,本文將重點考察政治激勵。

目前關(guān)于政治激勵有三種表述,周黎安(2004、2007)稱之為政治錦標賽;張軍(2005)、張軍與高遠(2007)稱之為為增長而競爭;徐現(xiàn)祥(2005)則稱之為經(jīng)濟增長市場論。其實,這三種表述具有內(nèi)在一致的邏輯。改革開放以來,中央開始致力于經(jīng)濟建設(shè),強調(diào)/發(fā)展是硬道理0,對經(jīng)濟增長產(chǎn)生了需求。幾乎與此同時,中央對地方官員的晉升標準由過去的政治表現(xiàn)為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐越?jīng)濟績效為主,形成了至今的政績觀。在這種政績觀下,地方官員為了得到政治晉升,致力于轄區(qū)經(jīng)濟發(fā)展,力求轄區(qū)經(jīng)濟增長率排名位居前列,向中央提供經(jīng)濟增長記錄。1地方官員供給的是轄區(qū)經(jīng)濟增長,得到政治晉升,從而在中央和地方之間出現(xiàn)了經(jīng)濟增長市場。在這個經(jīng)濟增長市場上,需求方只有中央一家,而供給方是各個省區(qū)等地方行政區(qū),顯然是很多家,即經(jīng)濟增長市場是一個買方壟斷的市場。在這個買方壟斷的市場上,地方官員為了個人的政治晉升,自然形成了一種基于上級政府評價的經(jīng)濟增長競爭,而且是錦標賽式的競爭。o周黎安(2007)系統(tǒng)地考察了中國地方官員的晉升錦標賽模式及其得失;王世磊和張軍(2008)分析在此激勵機制作用下的地方政府改善物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施的表現(xiàn);徐現(xiàn)祥等(2007a)和皮建才(2008)則分析了在此激勵下地方官員對區(qū)際關(guān)系的選擇。

其實,從國際比較的角度看,已有文獻強調(diào),俄羅斯、印度與中國在上世紀90年代1Li和Zhou(2005)發(fā)現(xiàn),在中國,經(jīng)濟增長速度每提高一個百分點,省長和省委書記晉升的可能性就顯著地提高10個百分點。

o由于高一級的職位是相對固定的,中央擇優(yōu)晉升地方官員,從而官員之間為增長而競爭就具有了錦標賽的特性。

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晉升激勵與經(jīng)濟增長:來自中國省級官員的證據(jù)

之后出現(xiàn)的經(jīng)濟成績差異不是財政分權(quán)上的差異而是由政府治理上的差異造成的(Zhuravskaya,2000;Bardhan,2006)。Blanchard和Shleifer(2001)從中國和俄羅斯的比較出發(fā),強調(diào)了政治集權(quán)對于經(jīng)濟分權(quán)發(fā)揮積極作用的必要性。俄羅斯的中央政府對地方政府的控制力較弱,地方政府不存在主動推動經(jīng)濟發(fā)展的動力。而中國政治集權(quán)下采取了恰當?shù)牡胤浇?jīng)濟分權(quán),晉升激勵使得地方政府官員有非常強的(政治)動力促進地方經(jīng)濟快速發(fā)展。在政治集權(quán)和經(jīng)濟分權(quán)相結(jié)合所形成的晉升激勵之下,地方政府之間形成了一種標尺競爭(BesleyandCase,1995)。

既然中國現(xiàn)行的干部人事制度和財政體制安排形成了地方官員積極推動地方經(jīng)濟增長的主要激勵基礎(chǔ),那么在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)而嚴謹?shù)囟�量分析地方官員的地區(qū)經(jīng)濟行為及其績效影響,成為有關(guān)研究的新進展。徐現(xiàn)祥等(2007b)從地方官員交流的角度考察了地方官員對轄區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn)省長交流能夠使流入地的經(jīng)濟增長速度顯著提高1個百分點左右。張軍和高遠(2007)發(fā)現(xiàn)官員任期內(nèi)的經(jīng)濟增長軌跡呈現(xiàn)倒U型,同時也發(fā)現(xiàn)官員交流對經(jīng)濟增長有積極影響,從而印證了徐現(xiàn)祥等(2007b)的發(fā)現(xiàn)。王賢彬和徐現(xiàn)祥(2008)發(fā)現(xiàn)了不同來源和去向類型的省長省委書記的經(jīng)濟增長績效顯著不同,官員在經(jīng)濟績效上存在顯著的異質(zhì)性。徐現(xiàn)祥和王賢彬(2008)著重考察了京官的經(jīng)濟績效,結(jié)果發(fā)現(xiàn),從中央部委調(diào)任到地方省區(qū)擔任省長省委書記的京官,平均而言其任期內(nèi)的經(jīng)濟增長記錄顯著低,再次揭示了地方官員在經(jīng)濟績效上的異質(zhì)性。

綜上所述,我們不難發(fā)現(xiàn),在理論上,現(xiàn)有文獻把地方官員致力于轄區(qū)經(jīng)濟增長歸因于政治激勵和財政激勵;在經(jīng)驗研究上,現(xiàn)有文獻已經(jīng)發(fā)現(xiàn)省長省委書記對轄區(qū)經(jīng)濟增長有顯著影響。但問題是,省長省委書記對轄區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響在多大程度上是源于政治激勵?更確切地說,在中國省區(qū)經(jīng)濟增長中是否存政治激勵?如果存在,政治激勵的作用有多大?是否因條件而異?顯然,現(xiàn)有的經(jīng)驗研究文獻還沒有回答這些問題。回答這些問題能夠為政治激勵假說提供更加堅實的證據(jù)。

需要強調(diào)的是,現(xiàn)有文獻已經(jīng)驗證了中國省區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中是否存在政治激勵。Li和Zhou(2005)采用中國1979~1995年的省級數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),省級官員的升遷概率與轄區(qū)GDP的增長率呈顯著正相關(guān)。周黎安等(2005)將數(shù)據(jù)樣本從1979~1995年擴展到1979~2002年,進一步考察了中國地方官員的晉升機制,著重探索了相對績效考核在官員升遷決策中的重要性。他們的發(fā)現(xiàn)都支持中央運用人事權(quán)來激勵地方官員促進轄區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的觀點。他們對中國省區(qū)經(jīng)濟增長中存在政治激勵的結(jié)論,增進了我們對中國經(jīng)濟增長的進一步理解,自然也就引發(fā)出需要進一步回答的問題,比如這種政* 2 ##

徐現(xiàn)祥

治激勵的作用有多大?是否因條件而異?我們試圖回答這些問題。

(二)理論假說王賢彬 既然現(xiàn)有文獻把地方官員致力于轄區(qū)經(jīng)濟發(fā)展歸因于政治激勵,并證實了政治激勵的存在性,那么我們有理由相信,在中國現(xiàn)行干部管理體制之下,理性的地方官員會對中央的政治晉升激勵做出理性的反應(yīng),即為晉升而努力工作,力爭取得/突出成績0,從而獲得更大的晉升可能性�；�于此,本文提出如下理論假說:

假說1:在現(xiàn)行干部管理體制之下,中國地方官員會對政治晉升激勵做出反應(yīng),致力于轄區(qū)經(jīng)濟增長。

事實上,假說1也可以在官方文件上發(fā)現(xiàn)某些證據(jù)。中國的5黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例6對黨政干部的選拔任用提出了詳細的指導(dǎo)性意見和規(guī)定,1在黨政領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當具備的基本條件中多次提及注重實績。比如明確規(guī)定干部必須/立志改革開放,獻身現(xiàn)代化事業(yè),在社會主義建設(shè)中艱苦創(chuàng)業(yè),做出實績0以及/能夠把黨的方針、政策同本地區(qū)、本部門的實際相結(jié)合,卓有成效地開展工作,講實話,辦實事,求實效,反對形式主義0。此外,/省部級黨政領(lǐng)導(dǎo)干部,還應(yīng)當努力達到中央對高級干部提出的各項要求0。o

對于假說1有三點值得強調(diào):一是我們關(guān)注政治晉升激勵,既是直接檢驗現(xiàn)有文獻提出的政治激勵假說,也是基于中國的官員治理體制,正如上面所說政治晉升激勵在官方文件中也有某些直接表述。二是政治晉升激勵會影響地方官員的一系列決策和行為,本文集中于這種激勵對地方經(jīng)濟增長所產(chǎn)生的影響。?三是政治晉升激勵在理論上存在于各級黨政系統(tǒng)之中,但本文關(guān)注的僅僅是省級這一地方層面的晉升激勵。顯然,這也是對中國經(jīng)濟產(chǎn)生最大影響的一個層面。

考慮到中國官員治理的復(fù)雜性,以及相應(yīng)的政治晉升的復(fù)雜性,我們有理由推測,政治激勵對經(jīng)濟增長的促進作用應(yīng)該是有條件的。就省長晉升本省書記而言,這是政治晉升,但這種政治晉升激勵一定會促使新任省委書記更加致力于轄區(qū)經(jīng)濟發(fā)展嗎?顯然未必。比如在中國官員治理中有強制退休制度,如果新任省委書記的年齡在其任11995年中央頒布實施了5黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作暫行條例6,2002年修訂為5黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例6。

o當然,考察干部的標準并非是一元的。比如,能否經(jīng)得起重大事件和危機考驗,是否在重要崗位做出突出貢獻,從政經(jīng)歷是否豐富等因素,也是中高級干部晉升的重要標準。

?周黎安(2004)、徐現(xiàn)祥等(2007a)強調(diào)了政治激勵對地方官員在區(qū)際關(guān)系上的影響。

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  本文關(guān)鍵詞：晉升激勵與經(jīng)濟增長:來自中國省級官員的證據(jù)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。