本文關鍵詞：對加工貿(mào)易福利效應和轉型升級的反思——基于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的視角，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

乞垂 音石：百=瘩2 0 1 3年第 9期

對加工貿(mào)易福利效應和轉型升級的反思木 ——

基于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的視角

劉晴徐蕾 內(nèi)容提要：本文在經(jīng)典異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的基礎上，建立了一個以中國經(jīng)濟結構特征和出口貿(mào)易事實為依據(jù)的異質(zhì)性企業(yè)分類模型。模型的主要結論表明：貿(mào)易自由化對 發(fā)達國家和發(fā)展中國家福利水平的影響機制大相徑庭。盡管加工貿(mào)易會降低行業(yè)的平均

生產(chǎn)率水平，但仍可能通過吸收二元經(jīng)濟結構中的剩余勞動力改善社會福利水平。該模

型可以解釋我國“出口企業(yè)生產(chǎn)率悖論”和“勞動力需求悖論”。本文為改革開放以來我 國加工貿(mào)易政策的實施提供了理論基礎，也為政府輔助加工貿(mào)易轉型提供了政策建議。 關鍵詞：加工貿(mào)易 二元經(jīng)濟貿(mào)易成本分享 福利效應轉型決策

一

、

引言

近期對我國出口貿(mào)易的經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)這樣一個有趣的事實：在一些行業(yè)內(nèi)，出口企業(yè)不僅占據(jù)了大多數(shù)，其生產(chǎn)率平均上也比非出口企業(yè)低 (李春頂， 2 0 1 0; L u d a n, 2 0 1 0; L u e t a 1 ., 2 0 1 0; D a i e t a 1 ., 2 0 1 1 )。由于和經(jīng)典異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的預測 ( Me l i t z, 2 0 0 3; B e r n a r d e t a 1 ., 2 0 0 3; Me l i t z& O t t a v i a n o, 2 0 0 8 )及發(fā)達國家的特征事實不一致 ( B e r n a r d e t a 1 ., 2 0 0 7; Ma y e r&O t t a v i a n o, 2 0 0 8 ),我國

出口企業(yè)生產(chǎn)率的經(jīng)驗事實預示出我國對外貿(mào)易可能存在某種“特殊性”。更為重要的是，如果中 國出口企業(yè)的生產(chǎn)率水平低于非出口企業(yè)， Me l i t z ( 2 0 0 3 )中的企業(yè)自我選擇效應就可能不會在中 國發(fā)生。我們不禁要問：貿(mào)易究竟通過何種機制影響了中國的福利水平？

與發(fā)達國家的貿(mào)易方式不同，加工貿(mào)易一直是我國對外貿(mào)易的重要形式之一。與一般貿(mào)易企業(yè)相比，加工貿(mào)易企業(yè)具有不同的生產(chǎn)組織形式，享受不同的貿(mào)易政策，從而面 I臨不同的生產(chǎn)和貿(mào)易成本。因此，要科學解釋我國出口

貿(mào)易現(xiàn)象，就必須正確理解我國加工貿(mào)易企業(yè)的行為。然而， 現(xiàn)有從貿(mào)易模式角度去思考我國出口企業(yè)選擇行為的文獻多為經(jīng)驗研究 (李春頂， 2 0 1 0; D a i e t a 1 ., 2 0 1 1; Ma n o v a& Y u, 2 0 1 3 ),鮮有國內(nèi)文獻是以中國出口企業(yè)經(jīng)驗事實為依據(jù)，通過建立適當?shù)漠愘|(zhì) 性企業(yè)貿(mào)易模型來解釋我國出口企業(yè)選擇行為。

本文通過建立一個以中國經(jīng)濟結構特征和出口貿(mào)易事實為依據(jù)的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，從貿(mào)易成本的角度剖析貿(mào)易自由化對企業(yè)決策行為和社會福利水平的影響機理，探索現(xiàn)階段有利于我國出口企業(yè)轉型升級的貿(mào)易政策。我們發(fā)現(xiàn)，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡背景下的貿(mào)易自由化對發(fā)達國家和發(fā)

展中國家福利水平的影響機制大相徑庭。由于貿(mào)易成本能夠在不同國家的企業(yè)之間分擔，發(fā)展中國家的低效率企業(yè)可以利用較低的要素價格，通過加工貿(mào)易方式參與到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中。因此，加 劉晴，上海財經(jīng)大學國際工商管理學院，合肥工業(yè)大學經(jīng)濟學院，郵政編碼： 2 0 0 4 3 3,電子信箱： l i u q i n g d m@ s i n a . c o m;徐

蕾，復旦大學經(jīng)濟學院，合肥興泰控股集團，，郵政編碼： 2 3 0 0 0 1,電子信箱： x u l e i f d@g m a i l . c o n。本研究受國家自然科學基金項目 r ( 7 1 1 0 3 0 5 7 )、安徽省哲學社會科學規(guī)劃項目( A HS K 1 1 - 1 2 D 2 4 2 )、中央高�；究蒲袠I(yè)務費專項資金項目 ( 2 0 1 3 H G X J 0 2 6 3 )、上海財 經(jīng)大學 2 0 1 2年度研究生科研創(chuàng)新基金 ( C X J J . 2 0 1 2— 3 4 2 )的資助。感謝鮑曉華、陳波、郁志豪、兩位匿名審稿人和相關研討會上所有

參會者對本文的有益建議。感謝蘭宜生教授的悉心教導。文責自負。 1 3 7

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