發(fā)布時(shí)間：2020-12-13 14:23

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券公司的四大核心業(yè)務(wù)之一,在頂尖國(guó)際投資銀行的各項(xiàng)收入中,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入已經(jīng)成為規(guī)模最大的收入,占比超過(guò)總收入的35%。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái),就是“受人之托,代客理財(cái)”,為資金客戶提供理財(cái)服務(wù)的同時(shí),也為眾多融資客戶提供融資解決方案。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)功能齊全、涉及業(yè)務(wù)類(lèi)型廣,是證券公司擺脫固有通道類(lèi)業(yè)務(wù),以投融資能力作為核心競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新型業(yè)務(wù)。然而由于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自身的復(fù)雜性,如何評(píng)價(jià)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的績(jī)效,如何通過(guò)績(jī)效考核提升資產(chǎn)管理部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)力一直是行業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。華龍證券資產(chǎn)管理總部目前采用的是前臺(tái)多個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)同發(fā)展,中后臺(tái)統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)的管理模式。本文以資產(chǎn)管理總部前中后臺(tái)下設(shè)的各個(gè)二級(jí)部門(mén)為研究對(duì)象,在理論知識(shí)指導(dǎo)下,通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查及訪談方式對(duì)目前考核體系的方法、指標(biāo)、實(shí)施過(guò)程、結(jié)果應(yīng)用等績(jī)效考核現(xiàn)狀進(jìn)行了分析。目前資產(chǎn)管理總部的績(jī)效考核體系存在考核指標(biāo)與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)聯(lián)系不緊密、考核指標(biāo)及考核方法單一、考核實(shí)施過(guò)程不嚴(yán)謹(jǐn)、績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)用不科學(xué)等多種問(wèn)題。通過(guò)分析了解不足后,結(jié)合各二級(jí)部門(mén)實(shí)際的崗位職責(zé),綜合應(yīng)用KPI考核法、360度考核法,重新梳理并改進(jìn)了考核指標(biāo),... 

【文章來(lái)源】：蘭州大學(xué)甘肅省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：62 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【部分圖文】：

研究技術(shù)路線圖

MBA學(xué)位論文作者：朱慧娟華龍證券資產(chǎn)管理總部績(jī)效考核優(yōu)化方案研究16第三章華龍證券資產(chǎn)管理總部績(jī)效考核現(xiàn)狀評(píng)價(jià)3.1華龍證券資產(chǎn)管理總部現(xiàn)有績(jī)效考核方案華龍證券資產(chǎn)管理總部成立于2001年，同年取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照，但資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正式起步較晚，2012年發(fā)行了第一只權(quán)益類(lèi)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。經(jīng)過(guò)7年來(lái)的發(fā)展，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)取得了一定成績(jī)，組織架構(gòu)不斷完善，人員隊(duì)伍不斷壯大，管理規(guī)模逐步擴(kuò)大，產(chǎn)品管理能力持續(xù)提高，截止2019年6月30日，存續(xù)資產(chǎn)管理計(jì)劃40只，管理規(guī)模345.80億元。目前，資產(chǎn)管理總部實(shí)行總部集中管理，全國(guó)多事業(yè)部協(xié)同發(fā)展的業(yè)務(wù)模式，在上海、北京、廣州、武漢等地均設(shè)有事業(yè)部，主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)拓展、渠道建設(shè)及客戶關(guān)系維護(hù)。位于蘭州的資產(chǎn)管理總部設(shè)有屬于前臺(tái)業(yè)務(wù)的金融市場(chǎng)部和機(jī)構(gòu)金融部，還有綜合運(yùn)營(yíng)部、合規(guī)管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部及質(zhì)量控制部等中后臺(tái)部門(mén)，主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)、集中交易、產(chǎn)品合規(guī)風(fēng)控、產(chǎn)品質(zhì)量管控等。以下是華龍證券資產(chǎn)管理總部的組織架構(gòu)圖3-1。圖3-1資產(chǎn)管理總部組織架構(gòu)3.1.1現(xiàn)有考核制度梳理華龍證券資產(chǎn)管理總部自2012年正式開(kāi)展資管業(yè)務(wù)后，先后制定了績(jī)效考核相關(guān)的制度，主要有《華龍證券資產(chǎn)管理總部績(jī)效考核管理辦法》、《華龍證券資產(chǎn)管理總部事業(yè)部考核實(shí)施細(xì)則》、《資產(chǎn)管理總部權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品投資管理獎(jiǎng)勵(lì)辦法》以及《資產(chǎn)管理總部業(yè)務(wù)多部門(mén)營(yíng)銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等，以上績(jī)效管理制度

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[5]績(jī)效薪酬與團(tuán)隊(duì)成員創(chuàng)新行為關(guān)系實(shí)證研究[J]. 張勇,龍立榮.  管理學(xué)報(bào). 2013(08)
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碩士論文
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[2]上市證券公司內(nèi)部治理、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)對(duì)其經(jīng)營(yíng)績(jī)效影響的實(shí)證研究[D]. 李佳輝.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué) 2018
[3]互聯(lián)網(wǎng)金融背景下中國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型研究[D]. 劉忠一.山東大學(xué) 2017
[4]江蘇HJ有限公司績(jī)效考核體系優(yōu)化研究[D]. 吳旭.貴州大學(xué) 2016
[5]T公司績(jī)效考核體系研究[D]. 汪聰.北方工業(yè)大學(xué) 2016



本文編號(hào)：2914682