1 緒論

1.1 研究背景和意義

1.1.1 研究背景

從 2003 年英國的能源白皮書發(fā)布以來，“低碳經(jīng)濟(jì)”就不斷引起國際社會(huì)的關(guān)注，節(jié)能減碳已成為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不得不面臨的問題之一。作為全球二氧化碳排放（后文簡稱碳排放）的第一大國和不承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)的國家，我國政府本著負(fù)責(zé)任的態(tài)度，在 2009年 11 月向國際社會(huì)承諾到 2020 年單位 GDP 的二氧化碳排放（后文簡稱碳強(qiáng)度）比 2005年下降 40%-45%。2011 年 12 月，中國國家發(fā)改委制定了“十二五”期間各省、自治區(qū)、直轄市的碳強(qiáng)度降低目標(biāo)，全國平均水平為 17%，廣東省被定為 19.5%，為全國最高。2014年 11 月 12 日，中美發(fā)布應(yīng)對(duì)氣候變化聯(lián)合聲明，中國計(jì)劃在 2030 年左右使碳排放達(dá)到峰值且將努力早日達(dá)峰。2015 年 6 月 30 日，中國向聯(lián)合國氣候變化框架公約秘書處提交了 2030 年行動(dòng)目標(biāo)：碳排放在 2030 年左右達(dá)到峰值并爭(zhēng)取盡早達(dá)峰，碳強(qiáng)度比 2005 年下降 60%-65%。廣東省是我國首批開展低碳試點(diǎn)和碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的“雙試點(diǎn)”省份，也是我國第一經(jīng)濟(jì)大省，面臨著較大的減排壓力。

從碳強(qiáng)度的計(jì)算公式來看，廣東省總的碳強(qiáng)度為各產(chǎn)業(yè)碳排放量之和與全省 GDP 的比值，也等于各個(gè)產(chǎn)業(yè)碳強(qiáng)度以該產(chǎn)業(yè)增加值與全省 GDP 的比重為權(quán)重的加權(quán)平均，即總的碳強(qiáng)度取決于各產(chǎn)業(yè)的碳強(qiáng)度以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。由于各產(chǎn)業(yè)的碳強(qiáng)度取決于該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平以及該產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，所以可以說全省碳強(qiáng)度的變化可以歸結(jié)為技術(shù)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。從短期來看，通過行政手段限制高排放產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來降低高排放產(chǎn)業(yè)的比重是降低碳排放的有效措施，但是這會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成制約，在一定程度上造成宏觀經(jīng)濟(jì)損失；從長期來看，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，依靠科技進(jìn)步和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型來促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化及提高能源利用效率才是降低碳強(qiáng)度的長效舉措，也是保證經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的根本出路。

世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史表明，結(jié)構(gòu)變革或結(jié)構(gòu)優(yōu)化是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種普遍現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)增長絕不是單純的數(shù)量擴(kuò)張，而是數(shù)量擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)調(diào)整和水平提高構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)增長過程。國際金融危機(jī)引起國際分工模式與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻調(diào)整，以低碳、綠色為特征的產(chǎn)業(yè)升級(jí)及新興產(chǎn)業(yè)正在醞釀新突破。作為我國改革開放的先行者，廣東省的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展到了工業(yè)化中后期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況與同等經(jīng)濟(jì)水平的國家或地區(qū)相比還有一定差距，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還有優(yōu)化的潛力，因此依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化來實(shí)現(xiàn)廣東經(jīng)濟(jì)的低碳轉(zhuǎn)型具有理論上的可行性。但是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)有其自身的規(guī)律，其優(yōu)化也需要長期的過程。

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1.2 研究思路和方法

1.2.1 研究思路

本文的研究思路為：①在對(duì)國內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行綜述和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上提出論文寫作的理論框架，為后文研究提供理論支撐；②介紹廣東省碳排放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況，并對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與碳排放之間的關(guān)系進(jìn)行初步分析，此部分是本文分析的起點(diǎn)；③運(yùn)用廣東省 21個(gè)地級(jí)以上市的面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)廣東省碳排放的影響，解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必要性及大方向問題；模擬廣東省 2012 年在同情景下的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的具體方向，識(shí)別產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和碳排放的可能影響；④實(shí)證分析低碳轉(zhuǎn)型背景下對(duì)外開放與廣東省工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的互動(dòng)關(guān)系，在總結(jié)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段下制造業(yè)與服務(wù)業(yè)之間相互依賴關(guān)系變化規(guī)律的基礎(chǔ)上，結(jié)合廣東省的實(shí)際情況提出廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的路線圖及實(shí)現(xiàn)機(jī)制，對(duì)廣東省現(xiàn)有低碳政策進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的政策建議，解決如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的問題（見圖 1-1）。

1.2.2 研究方法

（1）計(jì)量模型法。計(jì)量模型法是進(jìn)行實(shí)證分析的常用方法。論文第 5 章基于 STIRPAT模型的分析框架，運(yùn)用靜態(tài)、動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響。第 7 章運(yùn)用 PVAR 模型考察廣東省對(duì)外貿(mào)易、FDI 與工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。

（2）投入產(chǎn)出分析法。它由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦西里?里昂惕夫在上世紀(jì) 30 年代首創(chuàng)，現(xiàn)已在世界范圍內(nèi)得到普遍應(yīng)用，其理論基礎(chǔ)是一般均衡原理。論文第 6 章運(yùn)用該方法計(jì)算各行業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)和碳排放關(guān)聯(lián)，并模擬在總投入不變前提下廣東省最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（3）多目標(biāo)規(guī)劃法。在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，經(jīng)濟(jì)增長是地方政府追求的首要目標(biāo)。向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型并不意味著放棄經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，僅僅追求碳排放降低目標(biāo)。低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題要滿足多重目標(biāo)，至少需要兼顧碳減排和經(jīng)濟(jì)增長。論文第 6 章運(yùn)用多目標(biāo)規(guī)劃法模擬了廣東省 2012 年最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

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2 文獻(xiàn)綜述與評(píng)價(jià)

學(xué)術(shù)界已經(jīng)達(dá)成共識(shí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)理論包括配第-克拉克定理，庫茲涅茨法則、錢納里的“標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”理論、貝爾的后工業(yè)化社會(huì)理論等，這些理論根據(jù)世界上一些國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和數(shù)據(jù)，歸納出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的趨勢(shì)，即隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)趨向于“三二一”的分布狀態(tài)，不足之處在于它是粗線條的，未指明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)制，也無法指導(dǎo)一個(gè)國家或地區(qū)制定可行的產(chǎn)業(yè)政策。本文研究低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)制與政策，因此，本章主要對(duì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放的關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)制與政策相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行綜述及評(píng)價(jià)。

2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放的關(guān)系

2.1.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響

學(xué)術(shù)界對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放影響的研究由來已久，最早可以追溯至 20 世紀(jì) 90 年代學(xué)者們對(duì)于環(huán)境庫茲涅茨曲線原因的解釋。1972 年，羅馬俱樂部的研究報(bào)告《增長的極限》認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長必然會(huì)帶來環(huán)境惡化，所以人類要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須降低經(jīng)濟(jì)增速，實(shí)現(xiàn)零增長。伴隨著上世紀(jì) 70 年代的石油危機(jī)，學(xué)者們對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)深信不疑。直至 1991年，Grossman 和 Kruger 發(fā)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)歷一個(gè)先逐步惡化再逐漸好轉(zhuǎn)的倒U 型轉(zhuǎn)變過程。Panayotou（1993）首次將這種現(xiàn)象稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）假說，它表明了在收入達(dá)到一定水平時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境改善是可以兼容的，作者還對(duì) EKC 產(chǎn)生的原因進(jìn)行了初步分析，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境污染的影響有限；伴隨著工業(yè)化起飛，環(huán)境惡化率開始超過環(huán)境再生率，導(dǎo)致環(huán)境污染加��；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級(jí)階段，隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向信息密集的高科技產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型，人們環(huán)保意識(shí)的提高、環(huán)境規(guī)制的實(shí)施、更好的技術(shù)的出現(xiàn)以及保護(hù)環(huán)境支出的增多，導(dǎo)致環(huán)境惡化趨緩并呈現(xiàn)逐漸改善的趨勢(shì)，這是論述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與污染物排放關(guān)系的早期文獻(xiàn)。J?nicke 等（1997）指出隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入增長，服務(wù)業(yè)的份額上升而工業(yè)的份額下降，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向污染更小的部門使得環(huán)境質(zhì)量好轉(zhuǎn)，揭示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與污染物排放的關(guān)系。Panayotou 等（2000）正式提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化假說來解釋碳排放與人均收入存在 EKC 現(xiàn)象的原因，他們以單位 GDP 的非住房資本存量作為工業(yè)化的代理變量，利用 17 個(gè) 0ECD 國家 1870-1994 年長達(dá) 125 年的數(shù)據(jù)對(duì)碳排放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)在工業(yè)化時(shí)期，資本積累會(huì)促使碳排放增加，但是到了后工業(yè)化時(shí)期，資本積累對(duì)碳排放的貢獻(xiàn)下降并且變?yōu)樨?fù)值。Stefański（2009）在綠色索洛模型的基礎(chǔ)上研究了兩部門情況下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)碳排放的影響機(jī)理，但是作者僅考慮了農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)部門，沒有考慮到非農(nóng)業(yè)部門中工業(yè)和服務(wù)業(yè)的差異，也沒有考慮工業(yè)經(jīng)濟(jì)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。當(dāng)然，學(xué)者們還提出了其他不同觀點(diǎn)來解釋 EKC 現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，如 Beckerman（1992）認(rèn)為環(huán)境質(zhì)量是正常物品，其收入彈性大于0甚至大于 1，所以隨著收入增長，環(huán)境質(zhì)量改善；Copeland和Taylor（1995）用“污染處置假說（Pollution Displacement Hypothesis）”和“污染避難所假說（Pollution Haven Hypothesis）”來解釋 EKC 產(chǎn)生的原因，認(rèn)為由于各國環(huán)境規(guī)制寬嚴(yán)程度的差異，造成污染密集型產(chǎn)業(yè)通過對(duì)外貿(mào)易或者對(duì)外直接投資渠道從環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格的富國轉(zhuǎn)移至環(huán)境規(guī)制寬松的窮國，富國通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移“處置污染產(chǎn)業(yè)”，通過進(jìn)口滿足其消費(fèi)，窮國出口污染密集型產(chǎn)品，成為“污染避難所”。Grossman 和 Krueger（1995）認(rèn)為如果這兩個(gè)假說成立，那么過去的經(jīng)驗(yàn)就不能很好預(yù)測(cè)未來，因?yàn)榘l(fā)展中國家不可能一直能找到更窮的國家作為其污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的避難所。上述文獻(xiàn)表明雖然經(jīng)濟(jì)增長對(duì)污染物排放的影響尚不能達(dá)成共識(shí)，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)污染物排放的影響不容忽視。

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2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史進(jìn)程的緣故，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題并不是發(fā)達(dá)國家的政府或?qū)W者關(guān)注的對(duì)象，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的文獻(xiàn)都出自國內(nèi)學(xué)者。下面從理論和實(shí)證兩方面進(jìn)行綜述和評(píng)價(jià)。

2.2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論分析

對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)行理論分析的文獻(xiàn)大都傾向于指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)涵和方向。周振華（1992）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化兩方面。周振華（1995）指出影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的因素雖然有很多，但只有需求結(jié)構(gòu)、相對(duì)成本和國際貿(mào)易三個(gè)變量是決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的本質(zhì)變量。蘇東水（2000）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化和高度化方向發(fā)展的過程。原毅軍和董琨（2008b）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化除了包括合理化和高度化兩方面之外，還包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重工業(yè)化、高加工度化、“軟化”和高信息化等“四化”。江小涓（2005）分析了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的主要問題，提出了提高自主創(chuàng)新能力特別是增強(qiáng)在重要戰(zhàn)略領(lǐng)域內(nèi)的自主創(chuàng)新能力、增強(qiáng)以我為主組合利用全球技術(shù)資源的能力、加快第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展等優(yōu)化措施。羅必良（2007）指出對(duì)于廣東而言，走新型工業(yè)化道路是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的關(guān)鍵，必須將工業(yè)化進(jìn)程從規(guī)模擴(kuò)張向結(jié)構(gòu)優(yōu)化轉(zhuǎn)變。劉樹林（2012）指出在信息時(shí)代以及低碳經(jīng)濟(jì)的背景下，傳統(tǒng)的指標(biāo)已經(jīng)不能作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的標(biāo)準(zhǔn)了，提出了衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的三個(gè)現(xiàn)代基準(zhǔn)，即產(chǎn)業(yè)的融合化、協(xié)同化和生態(tài)化。朱衛(wèi)平等（2013）指出傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)體系無法適應(yīng)新的內(nèi)外部環(huán)境，對(duì)廣東省如何構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系進(jìn)行了研究。有些學(xué)者試圖解釋中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的原因，如林崗等（2014）指出中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的原因在于土地、勞動(dòng)力、資源、資金等生產(chǎn)要素的低價(jià)格，并分析了要素低成本促進(jìn)“高污染、高能耗”產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)理。張若雪（2009）指出中國勞動(dòng)力絕對(duì)數(shù)量大，但是相對(duì)素質(zhì)較差，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平低，使我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入一種低技術(shù)均衡狀態(tài)。

2.2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)證分析

對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)行實(shí)證分析的文獻(xiàn)很多，此處主要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的衡量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究方法等三個(gè)方面進(jìn)行綜述。

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的衡量。一些文獻(xiàn)使用了涉及二、三產(chǎn)業(yè)的相對(duì)簡單的指標(biāo)，如陳靜和葉文振（2003）用第三產(chǎn)業(yè)占國民生產(chǎn)總值的比重和人均國民生產(chǎn)總值這兩個(gè)指標(biāo)合成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)指標(biāo)來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。李治國和周德田（2013）將第二、三產(chǎn)業(yè)增加值占 GDP 的比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的指標(biāo)。周琴（2010）以第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，以全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率即 GDP 與從業(yè)人員之比來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高效化程度。原毅軍和謝榮輝（2014）用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)，用于衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整程度。謝榮輝和原毅軍（2014）采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)率，來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。另一些文獻(xiàn)則使用了相對(duì)復(fù)雜的指標(biāo)，如李博和胡進(jìn)（2008）建立了一套基于靜態(tài)投入產(chǎn)出模型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)測(cè)度方法，并利用 1997 年、2002 年和 2005 年全國投入產(chǎn)出表測(cè)度了這一時(shí)期我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化水平和合理化程度，具有一定理論價(jià)值。馮春曉（2009）以適應(yīng)系數(shù)來衡量制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，，以長期收入潛能指數(shù)來衡量制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。高越和李榮林（2011）使用技能密集度即高技能勞動(dòng)的報(bào)酬占總勞動(dòng)成本的份額作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)。肖興志和李少林（2013）采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值與工業(yè)總產(chǎn)值之比來衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)程度。張寶華和原毅軍（2015）用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重（是增加值比重還是產(chǎn)值比重不詳）來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

......................

3 理論基礎(chǔ) .................... 23

3.1 相關(guān)概念的界定 ............... 23

3.2 外部性理論 .................... 28

3.3 低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的理論依據(jù) .................... 30

4 廣東省碳排放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況 ................... 40

4.1 廣東省能源消費(fèi)與碳排放情況 ................. 40

4.2 廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其優(yōu)化評(píng)價(jià) ................. 53

5 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)廣東省碳排放的影響——基于 STIRPAT 模型的實(shí)證研究 ...... 69

5.1 理論假設(shè) .................. 69

5.2 模型設(shè)定、數(shù)據(jù)來源及處理 ................. 69

9 低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)下促進(jìn)廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的政策建議

9.1 廣東省低碳政策措施現(xiàn)狀及存在的主要問題

9.1.1 廣東省現(xiàn)有低碳政策措施梳理及其與其他省市的比較

（1）廣東省現(xiàn)有的低碳政策措施。2003 年，當(dāng)英國提出“低碳經(jīng)濟(jì)”的概念時(shí)，恰逢中國加入 WTO 的初期，國外市場(chǎng)的巨大需求拉動(dòng)我國“兩高一資”產(chǎn)品的出口擴(kuò)張，拉動(dòng)工業(yè)進(jìn)入新一輪高速增長階段，加上我國能源、資源品價(jià)格長期由政府管制，全社會(huì)包括企業(yè)和居民缺乏節(jié)能減排的內(nèi)在激勵(lì)。面臨著國際上應(yīng)對(duì)氣候變化的巨大壓力，我國政府也開始重視節(jié)能減碳問題。但是全社會(huì)的節(jié)能減排意識(shí)薄弱，依靠市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行節(jié)能減碳尚未真正發(fā)力，可以說我國目前進(jìn)行節(jié)能減碳主要依靠的是政府的行政手段，廣東省也不例外。廣東省現(xiàn)有的低碳政策措施主要包括以下幾個(gè)方面：

首先，碳減排目標(biāo)責(zé)任制。目標(biāo)責(zé)任制在上世紀(jì) 80 年代被引入政府管理中，至今一直是我國績效評(píng)估的重要手段，它是目標(biāo)制和責(zé)任制的結(jié)合，實(shí)行屬地化管理，將地方政府領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人作為責(zé)任人，與上級(jí)或當(dāng)?shù)卣�府簽訂目�?biāo)責(zé)任書，并接受“一票否決”式的責(zé)任考核。碳減排目標(biāo)責(zé)任制是我國低碳政策措施的核心，因?yàn)樘寂欧胖饕獊碓从谀茉聪�耗，所以，可以說其雛形是節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制。早在 2006 年，中國“十一五”規(guī)劃就明確提出全國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低 20%左右，之后國家發(fā)改委將這一目標(biāo)具體分解到中國大陸各省市，廣東省的目標(biāo)為下降 16%，另外，還規(guī)定對(duì)于完成目標(biāo)的省份進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未完成目標(biāo)的省份進(jìn)行懲罰的具體舉措，這即為全國性節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制。2011 年 6 月，中國國家發(fā)改委發(fā)布公告，指出除了新疆要另外考核，我國其他各省市均完成了“十一五”節(jié)能目標(biāo)，其中有 28 個(gè)省超額完成了節(jié)能目標(biāo)，廣東省 2010 年的單位 GDP能耗比 2005 年下降了 16.42%，超出 16%下降目標(biāo)的 2.63%，位于超額完成目標(biāo)較多的十大省市中的第八位。

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10 結(jié)論與展望

論文以廣東省為例研究低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)制與政策，主要得出了以下結(jié)論：

首先，廣東省依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)具有必要性和可行性。第 3 章基于拓展的綠色索洛模型的分析表明，在其他因素不變的情況下，工業(yè)比重提高會(huì)導(dǎo)致碳排放量增加，服務(wù)業(yè)比重提高帶來的碳排放量增加少于工業(yè)，且總體上有助于減少碳排放量。以及為了實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)，須進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，挖掘結(jié)構(gòu)減碳的潛力。第 5 章基于第 3章的理論分析證明了廣東省依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)的必要性。第 6 章的研究表明廣東省依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)現(xiàn)碳減排和經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)具有可行性。

其次，廣東省對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資與工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在互動(dòng)關(guān)系。廣東省在工業(yè)化的背景下向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。第 7 章的結(jié)果表明促進(jìn)工業(yè)向低碳方向發(fā)展不會(huì)顯著降低對(duì)外貿(mào)易依存度，而促進(jìn)工業(yè)向高碳方向發(fā)展會(huì)顯著降低對(duì)外貿(mào)易依存度；外商直接投資會(huì)對(duì)廣東省的低碳工業(yè)產(chǎn)值的比重產(chǎn)生顯著的正向影響，但不會(huì)對(duì)高碳工業(yè)產(chǎn)值的比重產(chǎn)生顯著的反向影響。外商直接投資依存度的提升會(huì)提高廣東省的對(duì)外貿(mào)易依存度，但是對(duì)外貿(mào)易依存度的提高不會(huì)顯著提升外商直接投資依存度。

再次，制造業(yè)與服務(wù)業(yè)之間的相互依賴關(guān)系會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的不同而變化，在工業(yè)化初期和中期，制造業(yè)對(duì)服務(wù)業(yè)的依賴程度小于服務(wù)業(yè)對(duì)制造業(yè)依賴程度，適宜大力發(fā)展制造業(yè)；在工業(yè)化中后期，制造業(yè)對(duì)服務(wù)業(yè)的依賴程度大于服務(wù)業(yè)對(duì)制造業(yè)的依賴程度，適宜大力發(fā)展服務(wù)業(yè)。第 8 章基于國際上一些國家制造業(yè)和服務(wù)業(yè)相互依賴關(guān)系隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)變的事實(shí)，提出了廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的路線圖。

最后，在低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)下推動(dòng)廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化主要依靠市場(chǎng)機(jī)制，同時(shí)也要充分發(fā)揮政府的作用，制定適宜的產(chǎn)業(yè)政策。第 8 章基于國際上一些國家及中國其他省市促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的做法，指出低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)下推動(dòng)廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)制。第 9 章對(duì)廣東省的低碳政策措施進(jìn)行了歸納，指出了其存在的主要問題，并在此基礎(chǔ)上提出優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的政策建議，包括完善現(xiàn)有低碳政策措施及充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制和政府的作用。

本文的不足之處在于：未能構(gòu)造出合適的指標(biāo)來衡量低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化情況，缺乏對(duì)于廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化機(jī)制的實(shí)證分析，未能明確指出市場(chǎng)機(jī)制和政府作用各自發(fā)揮作用的邊界，這些不足為未來進(jìn)一步的研究指明了方向。

參考文獻(xiàn)（略）