1 緒論

1.1 選題依據(jù)、目的及意義

1.1.1 選題依據(jù)

自改革開放以來，我國引進 FDI 經(jīng)歷了從無到有、從小到大快速的發(fā)展過程，特別是 2001 年加入 WTO 以來，引進 FDI 更是保持著高速增長。在 2014 年，我國引進 FDI 數(shù)額高達 1195.6 億美元，自 2003 年來首次超越美國，成為世界第一大吸引 FDI 的目的國。

甘肅省是我國西北地區(qū)重要省份，同時也是絲綢之路經(jīng)濟帶上重要省份。然而由于地處西部內(nèi)陸，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對滯后、交通不便等因素，致使甘肅省近年來的經(jīng)濟發(fā)展一直處于全國落后地位。甘肅省亟需大規(guī)模引入外商直接投資來實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展�！耙粠б宦贰睉�(zhàn)略的實施為甘肅省吸引外商直接投資創(chuàng)造了前所未有的有利條件。

進入二十一世紀(jì)，特別是自 2001 年我國加入 WTO 以來，甘肅省吸引 FDI獲得了快速發(fā)展，2013 年甘肅省引進 FDI 達到了 9.4 億美元，為 2001 年四倍之多。然而，由于一直以來采用的“數(shù)量擴張型”的引資策略，致使甘肅省在招商引資的時候只重數(shù)量，，不顧質(zhì)量，導(dǎo)致外資投向不合理、引進的外資質(zhì)量不高等諸多問題。同時，由于甘肅省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后、招商引資政策欠佳等因素，致使甘肅省進一步擴大吸引外資受到了很大的限制。

面對這樣的形勢，甘肅省應(yīng)當(dāng)著力改善落后的基礎(chǔ)設(shè)施，同時在吸引外資政策方面做出更多的調(diào)整，促使甘肅省在吸引外資在量上實現(xiàn)更大的突破。

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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.2.1 國外研究現(xiàn)狀

國外對于 FDI 的研究起步較早，其研究成果也十分豐富�？偨Y(jié)梳理國外已有研究成果，根據(jù)其研究對象的不同，在此可以將其分為以下幾類。

1. FDI 基礎(chǔ)理論研究

在關(guān)于 FDI 基礎(chǔ)理論研究方面，主要有 Chenery 和 Strout（1966）、Hirchman（1976）、Vernon(1966)、KiyoshiKojima（1978）、Koizumi 和 Kopecky(1980)等學(xué)者的研究。

Chenery 和 Strout（1966）認(rèn)為發(fā)展中國家、地區(qū)在其經(jīng)濟發(fā)展中存在諸多問題，而儲蓄和外匯兩個方面的短缺則是其中最重要的兩個。若發(fā)展中國家、地區(qū)想要實現(xiàn)經(jīng)濟較好發(fā)展，則需要嘗試解決上述兩個方面存在的問題。Chenery和 Strout 提出發(fā)展中國家、地區(qū)可以通過引進外商投資來解決上述問題。這一理論則被稱作為“雙缺口模型”理論，雙缺口即為儲蓄的不足和外匯的短缺，該理論在當(dāng)時成為解釋外商直接投資、發(fā)展中國家吸引外資的重要理論。自 Chenery和 Strout 的研究之后，外商直接投資的發(fā)展出現(xiàn)了新現(xiàn)象，在對新現(xiàn)象的解釋的過程中，出現(xiàn)了新的理論，即“三缺口模型”。  Hirchman（1976）認(rèn)為發(fā)展中國家、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展過程中，除了上述兩個主要問題外，還存在技術(shù)落后的問題。而技術(shù)落后的問題單靠發(fā)展中國家自身是很難在短期內(nèi)解決的，因而發(fā)展中國家、地區(qū)需要通過引進外資來解決這一問題。外資一般來自發(fā)達國家、地區(qū)，而來自此類國家、地區(qū)的投資則有較高技術(shù)含量，發(fā)展中國家、地區(qū)通過吸引此類外資可以在較短時期內(nèi)改善其技術(shù)落后的局面�；�于此，Hirchman 將技術(shù)落后加入到雙缺口中，便產(chǎn)生“三缺口模型”。發(fā)展中國家、地區(qū)可以通過對各自經(jīng)濟發(fā)展過程中存在的缺口加以修補便可實現(xiàn)經(jīng)濟的更好發(fā)展。

Vernon(1966)基于東道國、地區(qū)的視角，提出跨國公司 FDI 的產(chǎn)品生命周期理論。該理論按照時間的順序，把跨國公司生產(chǎn)產(chǎn)品分為前后相接、緊密聯(lián)系的三個階段，從前到后依次為產(chǎn)品的創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段，這三個階段依次更迭，而對外直接投資則產(chǎn)生于這三個階段的更迭之中，資本輸出國一般在產(chǎn)業(yè)成熟階段將該產(chǎn)業(yè)向低成本國家轉(zhuǎn)移，從而引起本國和資本輸出國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。KiyoshiKojima（1978）通過對日本的對外投資進行分析，將研究對象由以企業(yè)為核心轉(zhuǎn)向以產(chǎn)業(yè)為核心，通過研究發(fā)現(xiàn)了邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論。根據(jù)同一產(chǎn)業(yè)所處不同的國家，或是處于同一國家經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，該理論將產(chǎn)業(yè)劃分為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和劣勢產(chǎn)業(yè)。而 FDI 則產(chǎn)生于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)向劣勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程之中。由于 FDI 的母國和東道國一般處在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，母國的邊際產(chǎn)業(yè)對于東道國來說是優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，因而，F(xiàn)DI 能促進雙方的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，帶動雙方經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展。

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2 外商直接投資質(zhì)量的評價指標(biāo)分析

2.1 外商直接投資相關(guān)概念的界定

2.1.1 外商直接投資的概念

國際貨幣基金組織在1985 年對 FDI 做出了定義，該組織認(rèn)為，F(xiàn)DI 是一國或一地區(qū)（即母國）的企業(yè)為了能在另一國家、地區(qū)（即東道國、地區(qū)）的企業(yè)中獲取利益和話語權(quán)而進行的投資。到了 1996 年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織對于 FDI 又做出了定義，經(jīng)合組織認(rèn)為 FDI 是母國為了能在東道國、地區(qū)獲取長期利益，而在東道國企業(yè)所進行的相關(guān)活動。通過對比我們發(fā)現(xiàn)，國際貨幣基金組織的定義僅停留在投資方面，而經(jīng)合組織拓寬了 FDI 的范圍，把 FDI 定義為為了獲取利益而進行的活動上。

以上關(guān)于 FDI 的定義是基于母國視角做出的。上海統(tǒng)計局基于東道國的視角，在 2012 年對 FDI 做出了定義，該定義認(rèn)為 FDI 是指外國企業(yè)和經(jīng)濟組織或個人（包括華僑、港澳臺胞以及我國在境外注冊的企業(yè)）按我國有關(guān)政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實物、技術(shù)等在我國境內(nèi)開辦外商獨資企業(yè)、與我國境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟組織共同舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資）以及經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的項目投資總額內(nèi)直接投資者對企業(yè)的貸款。而本文的分析則按此定義。 

2.1.2 外商直接投資質(zhì)量的概念

關(guān)于 FDI 的質(zhì)量，目前并沒有一個確定的定義。已有的定義主要分為兩類，一類是從利用 FDI 所產(chǎn)生的各種經(jīng)濟效應(yīng)出發(fā)來定義的，這樣定義的主要有易麗華、郝紅梅和韓剛等幾位學(xué)者。學(xué)者易麗華（2005）認(rèn)為 FDI 的質(zhì)量主要與東道國利用 FDI 所獲得的滿足程度相關(guān)，即東道國越滿意，則該種 FDI 的質(zhì)量就越高。很明顯，易麗華主要是從利用 FDI 的角度來定義 FDI 的質(zhì)量的，而且她將東道國的滿意程度作為衡量 FDI 質(zhì)量高低的一個很重要的標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)者郝紅梅（2007）指出，F(xiàn)DI 質(zhì)量的范圍，應(yīng)當(dāng)含其自身技術(shù)含量和對東到國家、地區(qū)吸引外資環(huán)境的改善程度。很顯然，郝紅梅的定義較前人的定義有了很大的進步，即作者并不認(rèn)為 FDI 的質(zhì)量僅僅與一種因素相關(guān)，它應(yīng)當(dāng)是幾種因素的綜合結(jié)果。在郝紅梅的基礎(chǔ)上，學(xué)者韓剛（2007）對 FDI 的質(zhì)量做出了新的定義，他認(rèn)為 FDI 的質(zhì)量是東道國在一定的時期內(nèi)通過 FDI 對東道國所帶來的所有經(jīng)濟效應(yīng)的綜合。很明顯，韓剛對于 FDI 質(zhì)量的定義仍然停留在利用 FDI 方面，然而他已將 FDI 的質(zhì)量界定為利用 FDI 對東道國所產(chǎn)生各種效應(yīng)的綜合，就這點來說較前兩位學(xué)者有了很大的進步。另一類定義是從引進和利用兩個方面結(jié)合起來定義 FDI 的質(zhì)量。這一類定義的代表學(xué)者主要是傅元海。傅元海（2007）首次將 FDI 的質(zhì)量分為引進和利用兩個方面，而引進 FDI 的質(zhì)量又包括 FDI 的規(guī)模、來源、技術(shù)水平等方面，而利用 FDI 的質(zhì)量則為利用 FDI 所產(chǎn)生的各種經(jīng)濟效應(yīng)，包括 FDI 的經(jīng)濟增長效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和就業(yè)效應(yīng)等。傅元海的定義則包括了與 FDI 相關(guān)的所有因素，同時將 FDI 的質(zhì)量進行有層次的劃分使得該種定義在分析現(xiàn)實問題時具有很強的操作性。

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2.2 引進外商直接投資質(zhì)量的評價指標(biāo)分析

根據(jù)前文分析，重點參考學(xué)者傅元海、韓剛的定義，從引進和利用兩個方面，對 FDI 質(zhì)量進行研究。對于引進 FDI 的質(zhì)量，主要通過分析 FDI 的規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、來源地、投資方式和等幾個指標(biāo)來進行評價。

2.2.1 引進外商直接投資的規(guī)模

FDI 的規(guī)模是評價一個國家、地區(qū)引進 FDI 質(zhì)量的重要指標(biāo)，就這個問題上，國內(nèi)外大多學(xué)者的看法是較為一致。其主要通過 FDI 的合同金額、FDI 實際到位金額、批準(zhǔn)外商直接投資企業(yè)個數(shù)和外商投資企業(yè)或項目平均規(guī)模幾個指標(biāo)來進行分析。FDI 的規(guī)模是東道國利用 FDI 產(chǎn)生經(jīng)濟效應(yīng)大小的基礎(chǔ)，較大規(guī)模的FDI 才能使得東道國利用 FDI 的各種經(jīng)濟效應(yīng)得以更好的發(fā)揮。同時 FDI 的規(guī)模越大，則資本、知識密集度越高，因為 FDI 規(guī)模越大，則能在很大的程度上保證 FDI 的質(zhì)量。

2.2.2 引進外商直接投資的來源

FDI 作為一種資本，對于東道國來說，引進 FDI 不僅意味著資本的積累，還有可能通過 FDI 的技術(shù)外溢等途徑引起東道國技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等，而且后者對于東道國來說意義更大。因此，F(xiàn)DI 的來源就顯得格外重要了。來自于不同國家、地區(qū)的 FDI 所帶來的技術(shù)溢出和投向產(chǎn)業(yè)是不同的，因而給東道國所帶來的技術(shù)溢出和促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等方面的作用也是不盡相同的。一般來說，越是來自于發(fā)達國家、地區(qū)的資本，對于東道國、地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展越是有利。

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3 甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的分析評價 .................. 16

3.1 甘肅省引進外商直接投資的發(fā)展 ............... 16

3.2 甘肅省引進外商直接投資質(zhì)量分析 ................ 16

4 甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量效應(yīng)綜合評價 .............. 37

4.1 構(gòu)建甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量綜合評價指標(biāo)體系 ............. 37

4.2 甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的評價的模型 ....................... 38

5 提高甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的政策建議 .............. 45

5.1 加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、完善投資環(huán)境 ................. 45

5.2 加強招商引資、提高利用 FDI 水平 .............. 46

4 甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量效應(yīng)綜合評價

4.1 構(gòu)建甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量綜合評價指標(biāo)體系

本節(jié)對甘肅省利用 FDI 的質(zhì)量展開總體分析。本節(jié)主要在本文第三部分分析的基礎(chǔ)上，從利用外商直接投資的資本效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)、經(jīng)濟增長效應(yīng)和就業(yè)效應(yīng)等五個方面展開分析，為此，本部分將選取如下指標(biāo)，如下表所示。

在此，我們對以上選取的指標(biāo)分別進行解釋，X1即 FDI 占甘肅省固定投資的比重，  X1用來衡量甘肅省引進的 FDI 占甘肅省全省固定資產(chǎn)投資的比重。X2 為 FDI 對甘肅省資本的貢獻，其表達為甘肅省引進 FDI 流向工業(yè)的占其總額的比重。以上 X1  、X2 則可以反映 FDI 的資本效應(yīng)，關(guān)于 FDI 的經(jīng)濟增長效應(yīng)，在此選取 X3 、X4兩個指標(biāo)來進行分析說明。X3  即外商投資率，其表示為甘肅省引進的 FDI 占甘肅省 GDP 總額的比重，  X4  為 FDI 對甘肅省經(jīng)濟增長貢獻，其表示為甘肅省外商直接投資企業(yè)的工業(yè)增加值占甘肅省全部工業(yè)增加值的比重。X5  、X6則反映了 FDI 的貿(mào)易效應(yīng)，X5為 FDI 對甘肅省出口的貢獻度，其表達為甘肅省引進 FDI 總額與甘肅省出口總額的比值，X6  為 FDI 對甘肅省進口的貢獻度，其表達為甘肅省引進 FDI 總額與甘肅省進口總額的比值。

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5 提高甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的政策建議

甘肅省地處西北內(nèi)陸，多年來經(jīng)濟發(fā)展一直處于較低水平。甘肅省急需發(fā)揮各方資源，努力實現(xiàn)經(jīng)濟更好、更快發(fā)展。近年來“一帶一路”戰(zhàn)略的提出、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的建立和絲路基金的設(shè)立等為甘肅省引進外商投資，發(fā)展本省經(jīng)濟提供了巨大的機遇。同時，蘭州新區(qū)作為我國第五個國家級新區(qū)的批復(fù)建設(shè)，為甘肅省引進外資提供了良好支持。這一切使得甘肅省引進 FDI，提高利用FDI 質(zhì)量變得切實可行。

5.1 加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、完善投資環(huán)境

甘肅省在全國經(jīng)濟中處于落后地位，長期以來經(jīng)濟發(fā)展方面的落后致使甘肅省在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面也相對滯后，導(dǎo)致甘肅省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重落后，而落后的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有反過來制約甘肅省經(jīng)濟的更好、更快的發(fā)展。因此，甘肅省低水平的經(jīng)濟發(fā)展與落后的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)之間形成一種惡性循環(huán)，兩者相互制約導(dǎo)致兩者都不能很好的發(fā)展。而這些則嚴(yán)重影響著甘肅省引進、利用外資。針對這些問題，甘肅省亟需加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、完善投資環(huán)境。

首先，甘肅省需要以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為突破口，打破落后的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與低水平的經(jīng)濟發(fā)展之間的惡性循環(huán)。甘肅省需要以蘭州新區(qū)的批復(fù)建設(shè)為契機，以蘭州主城區(qū)和蘭州新區(qū)為核心，加大力度投資建設(shè)鐵路、公路、航空、道橋、隧道、無水港口等交通運輸項目。同時加大力度推進蘭州自貿(mào)區(qū)和蘭州新區(qū)綜合保稅區(qū)的建設(shè)工作。另外，甘肅省也需要在高檔酒店、商場、寫字樓，辦公樓等辦公商用建筑項目方面進行投資建設(shè)。同時也需要在電信、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等郵電通訊進行投資建設(shè)。在以上工程、項目方面的重點投資、建設(shè)可以使得甘肅省落后的基礎(chǔ)設(shè)施在很大程度上得到完善，為甘肅省引進、利用外資提供的良好的基礎(chǔ)條件。

再者，甘肅省需要不斷完善其投資環(huán)境。甘肅省需要在“一帶一路”的戰(zhàn)略背景下，充分發(fā)揮自身的絲綢之路經(jīng)濟帶黃金段的區(qū)位優(yōu)勢，充分利用亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、絲路基金、金磚銀行的有利條件來進一步完善自身的招商引資環(huán)境。甘肅省還需要在對外資政策上有進一步的完善，基于甘肅省當(dāng)下的情況，甘肅省仍然需要在對待外資方面實行一些優(yōu)惠政策，甘肅省需要放寬對外商投資經(jīng)營的限制和業(yè)績要求等。

參考文獻（略）