發(fā)布時間：2024-03-30 19:48

　　監(jiān)管競爭是指監(jiān)管權力機構為了擴大監(jiān)管權力影響范圍,爭奪監(jiān)管資源所進行的一系列試圖超越和壓倒其他監(jiān)管機構權力作用的行為總稱。金融監(jiān)管機構的多樣性、監(jiān)管制度的復雜性以及監(jiān)管資源的稀缺性在客觀上促成了金融監(jiān)管競爭。在專業(yè)化分工和分權制衡理論下,監(jiān)管競爭中權力之間的相互牽制和良性互動應該對防止權力濫用,提高監(jiān)管效率起到積極的影響。不過,在金融監(jiān)管實踐中,由于各監(jiān)管主體的利益訴求、監(jiān)管目標和監(jiān)管策略等都存在著不同程度的差異,從而導致了監(jiān)管機構之間的競爭秩序紊亂,消極競爭行為頻現(xiàn),金融監(jiān)管的整體效率受到影響。在我國涉及的金融監(jiān)管競爭中,積極競爭與消極競爭并存。就積極競爭而言,由“寶萬事件”所引發(fā)的中央金融監(jiān)管層合力調停事件并清理整頓相關不合法灰色地帶,是金融監(jiān)管積極競爭的典型事例。不過,由于多重因素的限制,我國涉及的金融監(jiān)管競爭更多是以消極競爭的狀態(tài)出現(xiàn)。從資產證券化中的監(jiān)管角力、2015年股市調控中的監(jiān)管協(xié)調失序,到數(shù)次清理整頓地方交易場所中的央地分歧、小額貸款公司管理中的地方競賽,再到中美跨境上市審計監(jiān)管中兩國之間的數(shù)次交鋒與博弈、各國對巴塞爾協(xié)議落地差異化實施等,事實說明在多元化、分散化的金...

【文章頁數(shù)】：200 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
abstract
0.導論
    0.1 事實與問題
        0.1.1 多樣化體系下的金融監(jiān)管現(xiàn)狀
        0.1.2 問題的提出與意義
    0.2 文獻綜述研究
        0.2.1“逐頂”監(jiān)管競爭與法律產品理論
        0.2.2“逐底”監(jiān)管競爭與部門利益理論
        0.2.3 簡單二分法的困境
        0.2.4 監(jiān)管合作論—對“逐底”監(jiān)管競爭論的一種回應
        0.2.5 研究的黑箱化：一些沒有被考量的因素
    0.3 論文思路及研究方法
        0.3.1 論文思路
        0.3.2 研究方法
    0.4 主要觀點和創(chuàng)新之處
        0.4.1 主要觀點
        0.4.2 創(chuàng)新之處
1 金融監(jiān)管競爭的基本理論分析
    1.1 金融監(jiān)管競爭基本范疇界定
        1.1.1 政府競爭論下的監(jiān)管競爭
        1.1.2 金融監(jiān)管競爭概念的厘定
    1.2 金融監(jiān)管競爭規(guī)制的理論闡釋
        1.2.1 金融監(jiān)管競爭的性質分析
        1.2.2 金融監(jiān)管競爭的效應分析
        1.2.3 金融監(jiān)管的積極競爭與消極競爭
        1.2.4 金融監(jiān)管競爭法律規(guī)制的路徑選擇
    1.3 金融監(jiān)管競爭的理論前提假設
        1.3.1 監(jiān)管資源的稀缺性
        1.3.2 監(jiān)管機構之理性經濟人
    1.4 金融監(jiān)管競爭的維度與范圍
        1.4.1 橫向與縱向：金融監(jiān)管競爭的兩個維度
        1.4.2 監(jiān)管市場與金融市場：金融監(jiān)管競爭的范圍
    1.5 金融監(jiān)管競爭的方式與策略
        1.5.1 規(guī)范監(jiān)管與日常監(jiān)管：金融監(jiān)管競爭的兩種方式
        1.5.2 作為與不作為：金融監(jiān)管競爭的策略
    1.6 金融監(jiān)管競爭的類型化分析
        1.6.1 類型化分析對金融監(jiān)管競爭研究的啟示
        1.6.2 金融監(jiān)管競爭的分類意義
        1.6.3 金融監(jiān)管競爭類型化研究的分類標準
2.中央金融監(jiān)管角力與協(xié)調失序
    2.1 金融混業(yè)經營趨勢下的中央金融分業(yè)監(jiān)管困局
        2.1.1 金融混業(yè)經營模式的形成
        2.1.2 金融分業(yè)監(jiān)管格局的現(xiàn)狀
        2.1.3 困境：以分業(yè)監(jiān)管應對混業(yè)經營
    2.2 資產證券化中的監(jiān)管角力
        2.2.1 資產證券化的多頭監(jiān)管格局
        2.2.2 資產證券化監(jiān)管競爭的負面影響
    2.3 股市調控行動中的協(xié)調失序
        2.3.1 央行與證監(jiān)會調控態(tài)度差異
        2.3.2 證監(jiān)會與銀監(jiān)會監(jiān)管策略分歧
        2.3.3 歷史的相似之處
        2.3.4 中央金融監(jiān)管協(xié)調機制的約束軟化
    2.4 中央金融監(jiān)管消極競爭成因理論闡釋
        2.4.1 專業(yè)化分工背后的碎片化悖論
        2.4.2 雙重利益背景下的“地盤之爭”
        2.4.3 雙重角色驅使下的“父愛主義”
3.金融監(jiān)管的央地博弈與地方競賽
    3.1 縱向金融監(jiān)管缺失、地方金融發(fā)展與監(jiān)管競爭的出現(xiàn)
        3.1.1 垂直金融監(jiān)管體制下的地方金融監(jiān)管缺失
        3.1.2 地方金融興起與地方金融管理部門的產生
        3.1.3 垂直金融監(jiān)管體系、地方政府以及金融監(jiān)管競爭的出現(xiàn)
    3.2 地方交易所清理整頓的央地博弈
        3.2.1 地方交易場所亂象叢生
        3.2.2 中央歷次清理整頓工作回顧
        3.2.3 地方對中央清理整頓政策的執(zhí)行情況考察
        3.2.4 地方政府在清理整頓中的雙重身份與利益訴求
    3.3 小額貸款公司管理的地方監(jiān)管競賽
        3.3.1 小額貸款公司監(jiān)管權限的央地分配
        3.3.2 各地對中央《指導意見》的調整性規(guī)定
        3.3.3 小額貸款公司監(jiān)管競賽效應
    3.4 央地、地方金融監(jiān)管競爭的內生邏輯
        3.4.1 地方金融管理部門的定位和功能之惑
        3.4.2 中央金融監(jiān)管策略缺乏針對性
        3.4.3 金融監(jiān)管權縱向配置的規(guī)范化缺失
4.涉外金融監(jiān)管的對弈與角逐
    4.1 金融全球化時代我國涉外金融監(jiān)管競爭現(xiàn)狀
        4.1.1 金融全球化對我國涉外金融監(jiān)管的影響
        4.1.2 后危機時代我國涉外金融監(jiān)管競爭的表現(xiàn)
    4.2 涉外金融監(jiān)管雙邊對弈：以“中國概念股”審計事件為視角
        4.2.1“中概股”上市審計監(jiān)管博弈歷程回顧
        4.2.2 中美審計監(jiān)管博弈對相關者利益的侵損
        4.2.3 中美雙邊監(jiān)管對弈的直接原因：法律抵觸
        4.2.4 中美雙邊監(jiān)管對弈的根源所在：監(jiān)管自主權維護與域外監(jiān)管擴張
    4.3 涉外金融監(jiān)管多邊角逐：以巴塞爾協(xié)議Ⅲ落地實施為中心
        4.3.1 巴塞爾Ⅲ的各國實施情況
        4.3.2 巴塞爾Ⅲ傾斜性規(guī)定對中國利益的消解
        4.3.3 巴塞爾資本協(xié)議演進中的大國主導與角力
    4.4 涉外金融監(jiān)管競爭的成因分析
        4.4.1 國家金融競爭實現(xiàn)之手段
        4.4.2 國家金融主權的擴張與維護
        4.4.3 國際金融軟法的約束困境
5.金融監(jiān)管競爭秩序的重塑
    5.1 金融監(jiān)管秩序法治化：從失序競爭到有序競爭的轉變
        5.1.1 競爭秩序維護之必要
        5.1.2 法治化：競爭秩序維護之路
    5.2 金融監(jiān)管體制頂層設計的重構
        5.2.1 監(jiān)管競爭與金融監(jiān)管體制的因果關系
        5.2.2 金融監(jiān)管體制調整的路徑選擇
    5.3 我國金融監(jiān)管的機制創(chuàng)新
        5.3.1 中央金融監(jiān)管的“多元雙峰”格局
        5.3.2 央地金融監(jiān)管權力配置
    5.4 金融監(jiān)管協(xié)調機制的優(yōu)化
        5.4.1 監(jiān)管優(yōu)化、競爭與協(xié)調
        5.4.2 我國金融監(jiān)管協(xié)調機制的規(guī)范化
    5.5 地方金融監(jiān)管逐底競賽的治理
        5.5.1 實現(xiàn)地方事權、財權相匹配
        5.5.2 加快地方政府職能轉變
        5.5.3 建立地方金融監(jiān)管績效考核制度
    5.6 涉外金融監(jiān)管競爭約束機制構建
        5.6.1 加強跨境金融監(jiān)管協(xié)調制度建設
        5.6.2 提高我國參與國際金融監(jiān)管的話語能力
        5.6.3 硬化國際金融監(jiān)管軟法
    5.7 金融監(jiān)管競爭的多元化約束
        5.7.1 多中心治理與多維約束
        5.7.2 反壟斷法在規(guī)制監(jiān)管競爭上的作用
        5.7.3 多層次司法制約體系的建立
        5.7.4 行業(yè)協(xié)會相關作用的發(fā)揮
        5.7.5 公眾監(jiān)督機制的建立
參考文獻
后記
致謝
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本文編號：3942853